新疆塔里木农业归纳开发股份有限公司董事会关于征集资金 2014 年度寄存与运用状况的专项陈说新疆塔里木农业归纳开发股份有限公司 (以下简称本公司)及董事会全体成员确保信息发表内容的实在、精确和完好，没有虚伪记载、误导性陈说或严重遗失。一、 征集资金基本状况(一)征集资金金额及到位时刻经我国证劵监督办理委员会“证监答应【2014】1128 号”文《关于核准新疆塔里木农业归纳开发股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，本公司于 2014 年 12 月 18 日由主承销商大通证券股份有限公司采纳网下向询价目标配售发行的方法非公开发行公民币 A 股 60,512,820 股(每股面值 1 元)，发行价格为 9.75 元 / 股，征集资金总额589,999,995.00 元 ， 扣 除 承 销 、 保 荐 费 用 29,000,000.00 元 后 的 募 集 资 金 余 额560,999,995.00 元，已于 2014 年 12 月 18 日别离存入公司我国建造银行股份有限公司阿克苏分行营业部 65001690100052510690 银行账户、我国农业银行股份有限公司阿克苏东大街(兵团)支行 30777801015739 银行账户内。此外本公司累计产生 2,441,240.77元的其他相关发行费用。上述征集资金扣除承销、保荐费用以及本公司累计产生的其他相关发行费用共 31,441,240.77 元后，征集资金净额公民币 558,558,754.23 元。上述征集资金到位状况业经信永中和会计师事务所(特别一般合伙)验证，并出具 XYZH/2014URA1028号验资陈说。公司对征集资金采纳了专户存储准则。(二)征集资金本年度运用金额及年底余额本公司征集资金净额为 558,558,754.23 元， 2014 年度运用征集资金 60,000,000.00元，为依照发行方案用于弥补流动资金。截止 2014 年 12 月 31 日，征集资金累计运用60,000,000.00 元，到 2014 年 12 月 31 日，征集资金存款专户存款余额为 501,015,597.50元 (其间征集资金余额为 498,558,754.23 元 ，征集资金利息收入扣减手续费后为15,602.50 元，已承认没有置换的其他相关发行费用 2,441,240.77 元)。二、 征集资金办理状况(一)征集资金的办理状况依据《上海证券交易所股票上市规矩》《上海证券交易所上市公司征集资金办理办法、(2013年修订) 以及我国证监会相关文件的规则，》 结合公司实践状况，本公司拟定了《募集资金办理办法》，并依据《上海证券交易所上市公司征集资金办理办法(2013年修订)》的要求，本公司于2015年1月15日经公司五届十七次董事会审议通过了《征集资金办理办法》修正方案。依据《征集资金办理办法》的规则，公司对征集资金选用专户存储准则，并严厉实行运用批阅手续，以便对征集资金的办理和运用进行监督，确保专款专用。2015 年 1 月 16 日公司及保荐组织大通证券股份有限公司别离与我国农业银行股份有限公司阿克苏东大街(兵团)支行、上海浦东发展银行股份有限公司阿克苏分行、我国工商银行股份有限公司阿克苏分行营业部、阿克苏市乡村信用合作联社大十字信用社、我国建造银行股份有限公司阿克苏分行营业部签订了《非公开发行征集资金三方监管协议》，本公司、大通证券股份有限公司、新疆塔里木河种业股份有限公司、新疆阿拉尔新农甘草工业有限责任公司、阿克苏新农乳业有限责任公司别离与我国农业银行股份有限公司阿拉尔(兵团)支行、阿克苏市乡村信用合作联社阿拉尔信用社、我国建造银行股份有限公司阿拉尔支行签订了《非公开发行征集资金四方监管协议》。三方及四方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在严重差异，三方及四方监管协议的实行不存在问题。根据该等协议，公司一次或 12 个月以内累计从征集资金专户支取的金额超越 5000 万元或达到发行征集资金总额扣除发行费用后的净额 20%的，银行应当及时以传真方法告诉保荐机构，一起供给专户的开销清单。授权保荐组织指定的保荐代表人能够随时到专户银行查询、复印公司专户的材料；专户银行应当及时、精确、完好地向其供给所需的有关专户的材料。公司监事会、独立董事享有征集资金运用的监督权等。(二)征集资金专户存储状况到 2014 年 12 月 31 日止，本公司已运用征集资金 60,000,000.00 元，为依照发行方案用于弥补流动资金 60,000,000.00 元, 征集资金项目没有运用征集资金，征集资金存放在公司征集资金专户中内。到 2014 年 12 月 31 日征集资金存款专户存储余额为501,015,597.50 元(其间征集资金余额为 498,558,754.23 元，征集资金利息收入扣减手续费后为 15,602.50 元，已承认没有置换的其他相关发行费用 2,441,240.77 元)。征集资金详细寄存状况如下：金额单位：公民币元余额利息收入 已承认没有置户名 开户银行 银行账号征集资金 (扣减手 换的其他相关 算计续费) 发行费用新 疆塔里木农业归纳 中 国农业银行股份有限公司30777801015739 150,999,995.00 6,972.50 151,006,967.50开发股份有限公司 阿克苏东大街(兵团)支行新 疆塔里木农业归纳 上 海浦东发展银行股份有限21610154700001104 30,000,000.00 30,000,000.00开发股份有限公司 公司阿克苏分行新 疆塔里木农业归纳 中 国工商银行股份有限公司3014020129024971784 60,000,000.00 -120.00 59,999,880.00开发股份有限公司 阿克苏分行营业部新 疆塔里木农业归纳 阿 克苏市乡村信用合作联社120,000,000.00 120,000,000.00开发股份有限公司 大十字信用社新 疆塔里木农业归纳 中 国建造银行股份有限公司65001690100052510690 137,558,759.23 8,750.00 2,441,240.77 140,008,750.00开发股份有限公司 阿克苏地区分行营业部合 计 498,558,754.23 15,602.50 2,441,240.77 501,015,597.50三、本年度征集资金实践运用状况本公司征集资金净额为 558,558,754.23 元，征集资金详细出资方案如下表所示：序号 项目名称 项目预算总出资(万元) 拟投入征集资金(万元)1 乳业归纳加工基地建造项目 23,119 21,0002 乳品市场营销网络建造 5,138 5,0003 种业技能中心及配套建造项目 12,728 12,0004 甘草系列产品精深加工生产线建造项目 11,969 11,9695 弥补流动资金 6,000 6,0006 算计 58,954 55,969本次征集资金净额不能满意上述项目拟投入征集资金金额，差额部分将由公司以自有资金、银行贷款等方法补足。2014 年度运用征集资金 60,000,000.00 元，为依照发行方案用于弥补流动资金60,000,000.00 元，由公司开设在我国农业银行股份有限公司阿克苏东大街(兵团)支行的专户(30777801015739)付出。本年度征集资金项目实践未运用征集资金，2013 年至 2014 年以自有资金先期已投入征集资金项目共 21,720,501.65 元,没有以征集资金置换。详细如下：1. 本公司之子公司阿克苏新农乳业有限责任公司乳业归纳加工基地建造项目，许诺投入征集资金 21,000 万元，征集资金实践没有投入，2013 年-2014 年以自有资金先期已投入 8,590,248.78 元,拟于 2015 年以征集资金置换。项目进展：截止 2014 年 12 月 31 日，该项目已完结建筑围墙等项目前期根底作业，2015 年方案投入主体建造作业。2. 本公司之子公司阿克苏新农乳业有限责任公司乳品市场营销网络建造项目，许诺投入征集资金 5000 万元，征集资金实践没有投入，2013 年-2014 年以自有资金先期已投入 1,830,360.31 元,拟于 2015 年以征集资金置换。项目进展：截止 2014 年 12 月 31 日，完结出资额的 3.56%。3. 本公司之子公司新疆阿拉尔新农甘草工业有限责任公司甘草系列产品精深加工生产线建造项目，许诺出资 11,969 万元，征集资金实践没有投入，2013 年-2014 年以自有资金先期已投入 11,299,892.56 元,拟于 2015 年以征集资金置换。项目进展：截止 2014年 12 月 31 日，围墙已竣工，主体项目没有竣工。四、改变征集资金出资项目的资金运用状况2014 年度，公司不存在改变征集资金出资项目的状况。五、征集资金运用及发表中存在的问题2014 年度，公司已发表征集资金运用相关信息，不存在征集资金办理违规的景象。新疆塔里木农业归纳开发股份有限公司二○一五年三月十三日
