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上海证券买卖所证券出资基金上市规矩

（2017年征求定见稿）

第一章总则

第一条为标准揭露征集证券出资基金（以下简称基金）在上海证券买卖所（以下简称本所）的上市和信息发表活动，保护出资人及相关当事人的合法权益，保护证券商场次序，依据《证券出资基金法》《证券出资基金信息发表处理办法》《揭露征集证券出资基金运作处理办法》《证券买卖所处理办法》等法令、行政法规、部门规章及《上海证券买卖所规章》，拟定本规矩。

第二条封闭式基金、开放式基金及其他运作方法基金的基金比例在本所上市（以下简称基金上市），适用本规矩。

第三条 基金处理人请求基金上市，应当经本所审阅赞同，并在上市前与本所签定基金上市协议，清晰两边的权力、职责和有关事项。

第四条本所为基金上市和信息发表供给服务，并依据有关法令、行政法规、部门规章和本规矩，对其进行自律处理。

第五条 本所不对上市基金的出资价值及商场前景等作出实质性判别或许确保。出资者应当仔细阅览基金招募阐明书、基金合同以及其他信息发表文件，自主判别基金的出资价值、做出出资决策，自行承当出资危险。

第六条 基金处理人及本所会员应当加强对结构杂乱、危险较高基金产品的出资者保护，经过各种途径展开出资者教育作业，充沛提醒相关危险，实在实行出资者恰当性处理职责，引导出资者理性参加基金出资。

第二章 基金上市

第七条基金在本所上市，应当契合下列条件：

（一）基金征集经中国证监会注册且基金合同收效；

（二）基金合同期限为5年以上；

（三）基金征集金额不低于2亿元人民币；

（四）基金比例持有人不少于1000人；

（五）本所要求的其他条件。

关于结构杂乱、危险较高的基金，还应当有契合本所相关规矩的出资者恰当性处理组织。

第八条基金处理人请求基金上市，应当向本所提交下列文件：

（一）上市请求书；

（二）已发布的基金合同收效公告；

（三）上市买卖公告书；

（四）本所要求的其他文件。

基金处理人应当确保向本所提交的基金上市请求文件内容实在、精确、完好，不存在虚伪记载、误导性陈说或严重遗失。

第九条本所建立上市委员会对上市请求进行审议，作出独立的专业判别并构成审阅定见。

本地点收到齐备的上市请求文件后7个买卖日内，依据上市委员会定见作出是否赞同上市的决议。呈现本所确定不适宜上市景象的，本所对基金上市请求能够暂缓作出决议，或许作出不赞同上市的决议。

第十条基金比例获准在本所上市的，基金处理人应当在基金上市日的3个买卖日前，揭露发表基金上市买卖公告书。

基金上市买卖公告书的内容和格局应当恪守中国证监会和本所的相关规矩。

第十一条在本所上市的基金，应按本所规矩交纳上市费用。

第十二条 基金处理人应当审慎勤勉、忠诚尽责，继续展开上市基金的运作处理，确保基金合规运转，防备运作危险。

基金运作中呈现异常状况，影响基金上市买卖次序的，基金处理人应当及时向本所陈说，采纳有用办法进行处置，并依据本所要求向商场公告。

第三章信息发表

第十三条基金比例在本所上市后，信息发表职责人应当依照有关法令、行政法规、部门规章、标准性文件、本规矩以及本所其他业务规矩的相关规矩，及时揭露地发表基金信息。

第十四条基金信息发表职责人包含基金处理人、基金托管人及其他法令、行政法规、部门规章、标准性文件和本所业务规矩规矩的自然人、法人和其他组织。

第十五条揭露发表的基金信息包含法令、行政法规、部门规章、标准性文件及本所业务规矩规矩应予发表的有关信息。

第十六条 本所对揭露发表的基金信息进行事前核对或许事前挂号、过后核对，对其内容的实在性、精确性和完好性不承当职责。

第十七条 基金信息发表职责人应确保所发表基金信息的实在性、精确性和完好性，不得有虚伪记载、误导性陈说或严重遗失。

第十八条信息发表职责人揭露发表基金信息，应当契合中国证监会相关基金信息发表内容与格局原则的规矩。

第十九条基金信息发表职责人应当在规矩时刻内，依法在指定报刊和网站上发表信息，并确保出资人能够依照基金合同约好的时刻和方法查阅或许仿制揭露发表的信息材料。

基金信息发表职责人发表信息前，应当依照本所要求及时将公告文稿报送本所，并确保在指定报刊或许网站上发表的文件与本所挂号的内容共同。

第二十条信息发表职责人除依法在指定报刊及网站上发表信息外，还能够依据需要一起或随后在其他公共媒体发表该信息，但不同媒体上发表同一信息的内容应当共同。

第二十一条基金处理人、基金托管人应指定专人担任处理信息发表业务，处理与本所之间的信息发表事宜。

第四章停牌与复牌

第二十二条呈现下列状况之一的，本所能够对基金的买卖实施停牌及复牌：

（一）公共媒体呈现或许商场上撒播没有发表的基金信息，或许对基金买卖价格发生较大影响的，本所能够对该基金的买卖实施停牌，至相关信息发表职责人作出揭露阐明或弄清公告当日复牌；

（二）买卖呈现异常动摇的，本所能够对该基金的买卖实施停牌，至相关信息发表职责人作出公告当日复牌；

（三）基金处理人请求基金停牌、复牌的；

（四）本所以为应当停牌、复牌的其他景象。

前款规矩的揭露阐明或许公告日为非买卖日的，则在揭露阐明或许公告日后的第一个买卖日复牌。

第五章 停止上市

第二十三条基金上市期间呈现下列景象之一的，基金处理人应当及时向本所提交停止上市的请求，本所将停止基金上市：

（一）基金合同期限届满未获准续期的；

（二）基金比例持有人大会决议提早停止上市；

（三）基金合同约好的停止上市的其他景象；

（四）本所以为应当停止上市的其他景象。

第二十四条 基金上市期间呈现下列景象之一的，基金处理人应当及时向本所陈说并发布停止上市危险提示公告，发表基金将停止上市及相关组织等事项，基金进入停止上市程序：

（一）分级基金根底比例和子比例持有人算计少于1000人或许规划算计低于5000万份，且在10个买卖日内未消除的；

（二）除分级基金以外的其他基金持有人少于1000人，且在60个买卖日内未消除的。

第二十五条 基金呈现下列景象之一的，基金处理人应当及时向本所陈说并继续发布基金或许停止上市的危险提示公告，直至相关景象消除或许基金进入停止上市程序：

（一）分级基金根底比例和子比例持有人算计少于1100人或许规划算计低于5500万份；

（二）除分级基金以外的其他基金持有人少于1000人。

第二十六条 基金处理人应当在发布停止上市危险提示公告后，及时拟定基金停止上市实施方案，如转化基金类型、停止基金合平等，依照法定程序实施，并及时进行信息发表和危险提示，保护基金持有人的合法权益。

基金停止上市实施方案应当在发布危险提示公告后的90个买卖日内完结，如触及向中国证监会请求改变注册事项的，中国证监会检查的时刻不计入前述期限内。

基金处理人应当在实施方案履行结束后或期限届满时及时向本所提交停止上市的请求，基金将按规矩被停止上市。

第二十七条 基金处理人请求基金停止上市，应当向本所供给下列文件：

（一）停止上市请求书；

（二）停止上市公告；

（三）基金合同（如适用）；

（四）中国证监会准予基金改变注册的批复（如适用）；

（五）持有人大会决议收效公告（如适用）；

（六）本所要求的其他文件。

第二十八条 本所上市委员会对基金停止上市事宜进行审议，作出独立的专业判别并构成审阅定见。

基金处理人按本规矩规矩向本所提交停止上市请求的，本地点收到齐备请求文件后15个买卖日内，依据上市委员会定见作出是否赞同停止上市的决议。

基金处理人应当在收到本所关于停止基金上市的决议后及时发布停止上市公告，发表停止上市的原因、日期及停止上市后相关组织等内容。

第二十九条 基金处理人未按本规矩规矩向本所提交停止上市请求的，本所可在发现上述景象后决议停止基金上市。

第三十条 本所会员应当在基金处理人依照本规矩规矩发布相关危险提示公告当日，或依据本所要求，经过电话、短信、微信、行情体系等多种途径，及时向出资者警示危险。

第六章 监管办法和纪律处分

第三十一条基金处理人、基金托管人及其相关人员违背本规矩规矩的，本所能够对其单处或许并处以下监管办法或许纪律处分：

（一）口头警示；

（二）书面警示；

（三）监管说话；

（四）要求期限作出解说和阐明；

（五）通报批评；

（六）揭露斥责；

（七）本所规矩的其他监管办法和纪律处分。

涉嫌违背法令、行政法规和部门规章的，本所提请中国证监会立案查询。

第七章 附则

第三十二条本规矩经本所理事会审议经过，并报中国证监会同意。

第三十三条 本规矩由本所担任解说。

第三十四条 本规矩自X年X月X日起实施。本所发布的《关于加强证券出资基金信息网上发表有关作业的告诉》（上证上字〔2001〕104号）、《上海证券买卖所证券出资基金上市规矩（修订稿）》（上证债字〔2007〕62号）一起废止。

上交所

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