证券代码：688819 证券简称：天能股份 公告编号：2021-020本公司董事会及整体董事确保本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的实在性、精确性和完好性依法承当法令职责。一、征集资金基本状况依据中国证券监督办理委员会出具的《关于赞同天能电池集团股份有限公司初次揭露发行股票注册的批复》（证监答应〔2020〕3173号），赞同天能电池集团股份有限公司（以下简称“公司”）向社会揭露发行人民币一般股（A股）股票11,660万股，每股发行价格为41.79元，本次征集资金总额为487,271.40万元，扣除不含税发行费用14,298.09万元后，实践征集资金净额为472,973.31万元。中汇会计师事务所（特别一般合伙）对公司本次揭露发行新股的资金到位状况进行了审验，并于2021年1月11日出具了《验资陈述》（中汇会验〔2021〕0026号）。征集资金到账后，公司对征集资金进行了专户存储，并与保荐组织、征集资金专户开户银行签署了《征集资金专户存储三方监管协议》。具体状况详见2021年1月15日发表于上海证券交易所网站(sse)的《天能股份初次揭露发行股票科创板上市公告书》。二、《征集资金专户存储四方监管协议》的签定状况和子公司征集资金专户的开立状况公司于2021年3月15日举行第一届董事会第十九次会议、第一届监事会第十三次会议，审议通过了《关于运用部分征集资金向全资子公司增资以施行募投项目的方案》，赞同公司运用征集资金32,498.38万元及其相应利息向全资子公司天能集团（河南）动力科技有限公司（以下简称“天能河南”）进行增资用于施行“新式高能量铅蓄电池信息化智能制作产业化晋级改造项目”、赞同公司运用征集资金26,162.01万元及其相应利息向全资子公司浙江天能动力动力有限公司（以下简称“动力动力”）进行增资用于施行“绿色智能制作技术改造建设项目”、赞同公司运用征集资金25,277.43万元及其相应利息向全资子公司天能电池集团（安徽）有限公司（以下简称“天能安徽”）进行增资用于施行“年产912万kVAh铅酸蓄电池技术装备晋级改造项目”、赞同公司运用征集资金43,370.55万元及其相应利息向全资子公司浙江天能轿车电池有限公司（以下简称“天能汽电”）进行增资用于施行“大容量高可靠性起动启停电池建设项目”。具体状况详见公司2021年3月17日发表于上海证券交易所网站（sse）的《关于运用部分征集资金向全资子公司增资以施行募投项目的公告》（公告编号：2021-007）。（一）《征集资金专户存储四方监管协议》的签定状况为标准公司征集资金办理，维护投资者利益，进步征集资金运用功率，依据《上市公司监管指引第2号——上市公司征集资金办理和运用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规矩适用指引第1号——标准运作》等相关法令、法规和标准性文件以及公司《征集资金办理办法》的相关规矩，公司及上述四家全资子公司已于近来与中国建设银行股份有限公司浙江省分行、中国工商银行股份有限公司长兴支行、中信银行股份有限公司湖州分行等开户银行及保荐组织中信证券股份有限公司签署了《征集资金专户存储四方监管协议》。（二）子公司征集资金专户的开立状况在上述四方监管协议下，相关征集资金专户的开立状况如下：三、《征集资金专户存储四方监管协议》的首要内容（一）公司及全资子公司天能河南与开户银行、保荐组织签署的《征集资金专户存储四方监管协议》的首要条款甲方：天能电池集团股份有限公司（以下简称“甲方一”）天能集团（河南）动力科技有限公司（以下简称“甲方二”，“甲方一”与“甲方二”合称为“甲方”）乙方：中国建设银行股份有限公司浙江省分行（以下简称“乙方”）丙方：中信证券股份有限公司（保荐组织）（以下简称“丙方”）为标准甲方征集资金办理，维护投资者的权益，依据有关法令法规及《上海证券交易所上市公司征集资金办理办法》，各方经洽谈，到达如下协议：1、 甲方二已在乙方部属的中国建设银行股份有限公司长兴煤山支行开设征集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为33050164720000237，截止2021年3月12日，专户余额为人民币0万元。该专户仅用于甲方二新式高能量铅蓄电池信息化智能制作产业化晋级改造项目征集资金投向项目的征集资金的存储和运用，不得用作其他用处。2、 到本协议签署之日，甲方二未以存单的方法存储征集资金。如以存单方法存储征集资金，各方将另行签署补充协议约好存单方法的征集资金存储及监管事宜。3、 甲乙双方应当一起恪守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户办理办法》等法令、法规、规章。4、 丙方作为甲方一的保荐组织，应当依据有关规矩指定保荐代表人或其他作业人员对甲方征集资金运用状况进行监督。丙方许诺依照《证券发行上市保荐事务办理办法》、《上海证券交易所股票上市规矩》、《上海证券交易所上市公司征集资金办理办法》以及甲方制定的征集资金办理制度对甲方征集资金办理事项实行保荐职责，进行继续督导作业。丙方能够采纳现场查询、书面问询等方法行使其监督权。甲方和乙方应合作丙方的查询与查询。丙方每半年度对甲方现场查询时应一起查看专户存储状况。5、 甲方授权丙方指定的保荐代表人金波、肖云都能够随时到乙方查询、复印甲方二专户的材料；乙方应当及时、精确、完好地向其供给所需的有关专户的材料。保荐代表人向乙方查询甲方二专户有关状况时应当出具自己的合法身份证明；丙方指定的其他作业人员向乙方查询甲方二专户有关状况时应当出具自己的合法身份证明和单位介绍信。6、 乙方按月（每月10日前）向甲方出具实在、精确、完好的专户对账单，并抄送给丙方。7、 甲方二1次或12个月以内累计从专户支取的金额超越5000万元且到达发行征集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“征集资金净额”）的20%的，甲方二及乙方应当在付款后3个作业日内及时以传真方法告诉丙方，一起供给专户的开销清单。8、 丙方有权依据有关规矩替换指定的保荐代表人。丙方替换保荐代表人的，应当将相关证明文件书面告诉乙方，一起按本协议第15条的要求书面告诉替换后保荐代表人的联系方法。替换保荐代表人不影响本协议的效能。9、 乙方接连三次未及时向甲方出具对账单，以及存在未合作丙方查询专户景象的，甲方能够自动或在丙方的要求下单方面停止本协议并刊出征集资金专户。10、 丙方发现甲方、乙方未按约好实行本协议的，应当在知悉有关现实后及时向上海证券交易所书面陈述。11、 本协议自各方法定代表人（负责人）或其授权代表签署并加盖各自单位公章或合同专用章之日起收效，至专户资金悉数开销完毕且丙方督导期完毕后失效。12、 假如本协议任何一方违背相关法令法规或本协议项下的任何规矩而给其他方形成丢失，违约方应承当由此发生的全部职责，并补偿守约方因此而遭受的一切丢失和费用。13、 本协议项下所发生的或与本协议有关的任何争议，首要应在争议各方之间洽谈处理。假如洽谈处理不成，争议各方应提交坐落北京的北京裁定委员会，并按其提交裁定时有用的裁定规矩进行终究判决。裁定运用中文进行。裁定判决为结局判决，对各方均有约束力。14、 本协议一式九份，各方各持一份，向上海证券交易所、中国证监会、监管局各报备一份，其余留甲方备用。（二）公司及全资子公司动力动力与开户银行、保荐组织签署的《征集资金专户存储四方监管协议》的首要条款甲方：天能电池集团股份有限公司（以下简称“甲方一”）浙江天能动力动力有限公司（以下简称“甲方二”，“甲方一”与“甲方二”合称为“甲方”）乙方：中国工商银行股份有限公司长兴支行（以下简称“乙方”）1、 甲方二已在乙方开设征集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为1205270029200851129，截止2021年3月12日，专户余额为人民币0万元。该专户仅用于甲方二绿色智能制作技术改造建设项目征集资金投向项目的征集资金的存储和运用，不得用作其他用处。7、 甲方二1次或12个月以内累计从专户支取的金额超越5000万元且到达发行征集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“征集资金净额”）的20%的，甲方二及乙方应当在付款后3个作业日内及时以传真及电子邮件方法告诉丙方，一起供给专户的开销清单。（三）公司及全资子公司天能安徽与开户银行、保荐组织签署的《征集资金专户存储四方监管协议》的首要条款甲方：天能电池集团股份有限公司（以下简称“甲方一”）天能电池集团（安徽）有限公司（以下简称“甲方二”，“甲方一”与“甲方二”合称为“甲方”）1、 甲方二已在乙方开设征集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为1205270029200274822，截止2021年3月12日，专户余额为人民币0 万元。该专户仅用于甲方二年产912万kVAh铅酸蓄电池技术装备晋级改造项目征集资金投向项目的征集资金的存储和运用，不得用作其他用处。（四）公司及全资子公司天能汽电与开户银行、保荐组织签署的《征集资金专户存储四方监管协议》的首要条款甲方：天能电池集团股份有限公司（以下简称“甲方一”）浙江天能轿车电池有限公司（以下简称“甲方二”，“甲方一”与“甲方二”合称为“甲方”）乙方：中信银行股份有限公司湖州分行（以下简称“乙方”）1、 甲方二已在乙方部属中信银行股份有限公司湖州长兴支行开设征集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为8110801013502174069，截止2021年3月12日，专户余额为人民币0万元。该专户仅用于甲方二大容量高可靠性起动启停电池建设项目征集资金投向项目的征集资金的存储和运用，不得用作其他用处。特此公告。天能电池集团股份有限公司董事会2021年4月14日
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