积木股票（武汉中百集团）
2024-01-11 19:23:05 来源：倾延资
证券时报记者刘艺文
近来，中国证券业协会（简称协会）向券商展开出资参谋事务问卷调查，以了解券商投顾事务展业状况。协会期望了解券商投顾事务的人员组成状况、事务展开状况，以及公募基金投顾事务的客户途径及复购率状况等；投顾事务的合规风控、收费规范等；现在投顾事务存在的缺乏以及方针主张等。
据介绍，此次问卷调查的意图是为了研讨推进出资参谋事务的高质量展开，触及基金投顾及证券投顾。记者得悉，此前监管部门就股票投顾事务试点安排研讨与证明，现在处于内部讨论阶段。
向券商寻求方针主张
详细来看，调研的问题分为几大部分，包含人员的组成状况、事务展开状况以及有关问题等。
在人员组成状况方面，各券商需向协会反应投顾事务人员组成状况，包含公司注册证券投顾人数，注册证券投顾中本科学历占比状况、硕士研讨生及以上学历占比状况，注册证券投顾不同从业年限的占比状况，2021年展开针对注册证券投顾人员继续教育学时，2021年注册证券投顾的入职人数以及年离任率，公司总部证券投顾人数，公募基金投顾事务人数量（由展开基金投顾事务试点的券商填答），公司总部出资参谋事务部门架构等。
在事务方面，各券商还需反应投顾事务的展开状况，包含公司投顾首要作业界容，证券投顾客户中不同年限的占比状况，2021年产品相关收入（指代销金融产品收入、基金投顾事务收入及产品销售券商结算形式事务收入）占生意事务总收入份额，公募基金投顾事务的首要客户途径，公募基金投顾事务客户的复购率，针对股票的投顾事务在营业部KPI查核中的占比，以及针对基金的投顾事务（要点指代销金融产品及基金投顾事务）在营业部KPI查核中的占比，证券投顾事务近三年被监管部门采纳行政监管办法或行政处罚或职业协会自律惩戒状况。
与此同时，协会还专门设置了一些有关问题：券商需求简述公司出资参谋事务的合规及危险操控机制；出资参谋人员为客户供给出资参谋服务的批阅流程；需求阐明出资参谋事务展开过程中呈现的合规危险点以及详细应对战略。
此外，券商需求答复的问题还有：阐明公司证券出资参谋事务收费方法和规范是什么，2021年证券出资参谋事务的收入是多少（经过不同佣钱方法收费归入计算），占公司生意事务收入、公司总事务收入份额；证券出资参谋服务掩盖的客户类型和客户数量，公募基金出资参谋客户数量；是否对客户进行分层办理和服务，以及分类的规范。
协会还向券商寻求对投顾事务的观点，包含出资参谋事务在提高公司财富办理能力，服务客户财富办理需求发挥的效果，存在的缺乏，以及当时职业出资参谋事务展开存在的问题，对出资参谋事务展开的方针主张等。
内部讨论股票投顾试点
在这份问卷调查中，监管的问题除了与基金投顾有关外，部分问题还触及到证券出资参谋。
本年6月份，监管部门曾就股票投顾事务试点安排研讨与证明，现在处于内部讨论阶段，没有大范围找商场组织进行座谈调研。另一方面，包含券商在内的许多金融组织现已行动起来了，培养股票投顾人才，建立股票投顾相关体系，以期未来经过财富办理方案等供给股票出资咨询服务。
现在，国内基金投顾的出资标的是公募基金，跟着基金投顾的日臻完善和投顾效应的日益闪现，商场呼吁更多细分金融范畴推出投顾资历。不少券商表达了对股票投顾试点的重视和等待。
业界以为，股票投顾事务是特指在证券职业（如证券公司或专业证券出资咨询组织）为股票出资者供给专业证券出资咨询的服务。其与基金投顾的最大差异在于服务范畴或者说出资标的不同，前者服务于股票出资者，后者则会集在公募基金范畴。
“走马消息,分享精选全球有价值的财经新闻”的新闻页面文章、图片、音频、视频等稿件均为自媒体人、第三方机构发布或转载。如稿件涉及版权等问题，请与
我们联系删除或处理，客服邮箱，稿件内容仅为传递更多信息之目的，不代表本网观点，亦不代表本网站赞同
其观点或证实其内容的真实性。
- 声音提醒
- 60秒后自动更新
中国8月CPI年率2.3%，预期2.1%，前值2.1%。中国8月PPI年率4.1%，预期4.0%，前值4.6%。
08:00【统计局解读8月CPI：主要受食品价格上涨较多影响】从环比看，CPI上涨0.7%，涨幅比上月扩大0.4个百分点，主要受食品价格上涨较多影响。食品价格上涨2.4%，涨幅比上月扩大2.3个百分点，影响CPI上涨约0.46个百分点。从同比看，CPI上涨2.3%，涨幅比上月扩大0.2个百分点。1-8月平均，CPI上涨2.0%，与1-7月平均涨幅相同，表现出稳定态势。
08:00【 统计局：从调查的40个行业大类看，8月价格上涨的有30个 】统计局：从环比看，PPI上涨0.4%，涨幅比上月扩大0.3个百分点。生产资料价格上涨0.5%，涨幅比上月扩大0.4个百分点；生活资料价格上涨0.3%，扩大0.1个百分点。从调查的40个行业大类看，价格上涨的有30个，持平的有4个，下降的有6个。 在主要行业中，涨幅扩大的有黑色金属冶炼和压延加工业，上涨2.1%，比上月扩大1.6个百分点；石油、煤炭及其他燃料加工业，上涨1.7%，扩大0.8个百分点。化学原料和化学制品制造业价格由降转升，上涨0.6%。
08:00【日本经济已重回增长轨道】日本政府公布的数据显示，第二季度经济扩张速度明显快于最初估值，因企业在劳动力严重短缺的情况下支出超预期。第二季度日本经济折合成年率增长3.0%，高于1.9%的初步估计。经济数据证实，该全球第三大经济体已重回增长轨道。（华尔街日报）
08:00工信部：1-7月我国规模以上互联网和相关服务企业完成业务收入4965亿元，同比增长25.9%。
08:00【华泰宏观：通胀短期快速上行风险因素主要在猪价】华泰宏观李超团队点评8月通胀数据称，今年二、三季度全国部分地区的异常天气（霜冻、降雨等）因素触发了粮食、鲜菜和鲜果价格的波动预期，但这些因素对整体通胀影响有限，未来重点关注的通胀风险因素仍然是猪价和油价，短期尤其需要关注生猪疫情的传播情况。中性预测下半年通胀高点可能在+2.5%附近，年底前有望从高点小幅回落。
08:00【中国信通院：8月国内市场手机出货量同比环比均下降】中国信通院公布数据显示：2018年8月，国内手机市场出货量3259.5万部，同比下降20.9%，环比下降11.8%，其中智能手机出货量为3044.8万部，同比下降 17.4%； 2018年1-8月，国内手机市场出货量2.66亿部，同比下降17.7%。
08:00土耳其第二季度经济同比增长5.2%。
08:00乘联会：中国8月份广义乘用车零售销量176万辆，同比减少7.4%。
08:00央行连续第十四个交易日不开展逆回购操作，今日无逆回购到期。
08:00【黑田东彦：日本央行需要维持宽松政策一段时间】日本央行已经做出调整，以灵活地解决副作用和长期收益率的变化。央行在7月政策会议的决定中明确承诺将利率在更长时间内维持在低水平。（日本静冈新闻）
08:00澳洲联储助理主席Bullock：广泛的家庭财务压力并非迫在眉睫，只有少数借贷者发现难以偿还本金和利息贷款。大部分家庭能够偿还债务。
08:00【 美联储罗森格伦：9月很可能加息 】美联储罗森格伦：经济表现强劲，未来或需采取“温和紧缩”的政策。美联储若调高对中性利率的预估，从而调升对利率路径的预估，并不会感到意外。
08:00美联储罗森格伦：经济表现强劲，未来或需采取“温和紧缩”的政策。美联储若调高对中性利率的预估，从而调升对利率路径的预估，并不会感到意外。
08:00美联储罗森格伦：鉴于经济表现强劲，未来或需采取“温和紧缩的”政策。
08:00
