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2023-11-18 12:56:42 来源:倾延资

每经记者:蔡鼎 每经修改:兰素英

又有借账户内情买卖的案子被证监会宣布,这次是一位博士生导师。

4月9日,宁波证监局宣布的一则行政处罚决定书显现,现南京大学管帐学系教授李心合内情买卖“南京新街口百货商店股份有限公司(以下简称‘南京新百’)”、短线买卖“南京中心商场(集团)股份有限公司(以下简称‘中心商场’)”,被处罚金算计35万元。从宁波证监局发布的内情买卖案情来看,李心合获取的内情信息是南京新百的并购重组动作。

除了南京大学管帐学系教授身份外,南京大学官方网站显现,李心合仍是该校的博士生导师、我国民主建国会江苏省委会副主委以及江苏省政协常委。图片来历:南京大学官网

董事长“泄露天机” 博导张狂买入

因南京新百的百货事务继续运营困难,控股股东三胞集团有限公司考虑让南京新百转型从事健康工业。

2017年8月,三胞集团副总裁仪某林向三胞集团董事长袁某非请示展开Peak项目,即发动将三胞集团最新收买的Dendreon Pharmaceuticals LLC(以下简称“Dendreon”)转让给南京新百事宜。袁某非表明同意,并组织仪某林详细担任收买事宜。 之后,多方敞开对这一项意图继续交流,三胞集团出资副总裁王某在2017年9月8日就Dendreon转让给南京新百事项向南京新百董事长杨某珍进行报告,杨某珍表明认可。

2017年9月15日,南京新百发布《关于谋划严重资产重组停牌公告》并停牌。

作为南京新百的董事长,杨某珍为内情信息知情人。而在内情信息灵敏期内,曾任南京新百独立董事的李心合与杨某珍进行了一次通话,时刻在2017年9月14日13:17。在电话中,李心合向杨某珍求证了南京新百是否要重组。

之后,李心合经过其妻子和另一个借用的股票账户,于2017年9月14日买入南京新百12.99万股,成交金额503.36万元,之后悉数卖出,扣除买卖税费后亏本67.28万元。

详细来看,李心合经过借用的“姚某”证券账户,于2017年9月14日13:35至13:51共买入“南京新百”12.63万股,成交金额489.46万元。内情信息灵敏期完毕后悉数卖出,成交金额423万元,扣除买卖税费后亏本67.03万元。

李心合一起经过妻子“吴某晓”证券账户,于2017年9月14日13:27共买入“南京新百”3600股,成交金额13.90万元;内情信息灵敏期完毕后悉数卖出,成交金额13.67万元,扣除买卖税费后亏本2528.97元。

也就是说,给南京新百董事长杨某珍打电话后短短10分钟,李心合就开端大手笔扫货南京新百的股票,不到20分钟就买进了超越500万元,但终究亏本67万元。

叠加违规短线买卖 博导被罚35万

除了内情买卖南京新百外,李心合还曾借用“姚某”证券账户短线买卖了“中心商场”。2014年4月18日至2019年4月29日,李心合担任南京中心商场(集团)股份有限公司独立董事。

2017年1月15日至2019年4月29日期间,李心合经过“姚某”证券账户将其持有的“中心商场”在买入后六个月内卖出或卖出后六个月内又买入。

2017年8月22日至23日共买入5万股,成交金额39.85万元;2017年9月14日卖出5万股,成交金额41.58万元;2017年12月14日至22日共买入6.17万股,成交金额56.67万元;2018年5月21日卖出1万股,成交金额9.14万元;2018年9月10日至14日共买入5万股,成交金额23.71万元。上述证券买卖由李心合决议计划后由吴某晓或李心合自己下单操作。

宁波证监局指出,李心合的行为违反了《证券法》第四十七条、第七十三条、第七十六条第一款的规则,构成《证券法》第一百九十五条、第二百零二条所述的违法行为。对李心合内情买卖违法行为,处以30万元罚款;对其短线买卖违法行为,给予正告,并处以5万元罚款,累计罚款35万元。

南京大学官网显现,李心合,男,管理学博士、管帐学博士后,南京大学商学院管帐学系教授、博士生导师。在《管帐研讨》等杂志独立宣布学术论文140余篇,出书个人学术著作10多种。兼任我国民主建国会江苏省委会副主委,江苏省政协常委,财政部内部操控专家咨询委员,我国管帐学会财政管理专业委员会常务与副主任,我国财政学年会一起主席,我国管帐学会理事,我国企业管理研讨会财政管理专业委员会副主任,我国经济社会理事会理事,江苏省总管帐师协会副会长等。担任多家公司独立董事和外派董事,先后为50多家企业及行政事业单位规划内部操控与危险管理体系。
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