哪里有基金考试真题(2020基金考东升伟业股票试真题及答案)

3月27日基金从业科目一《基金法律法规与作业道德规范》真题▼▼▼1、关于专业审慎的基本要求，以下说法正确的是（）

Ⅰ.基金从业人员应取得基金从业资历，经地点基金处理公司执业注册后执业

Ⅱ.基金出售人员应坚持出售适用性准则，向客户引荐或许出售适宜的基金

Ⅲ.基金司理应参加后续作业训练，完结规矩训练学时

Ⅳ.基金处理公司研究员应主要根据券商研究报告编撰相关出资研究报告

A.Ⅲ Ⅳ B.ⅠⅡⅢ Ⅳ C.Ⅱ Ⅳ D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

正确答案：D2、基金产品危险点评的主要根据不包含（ ）

A.基金的处理费率

B.基金建立以来有无违规行为的产生

C.基金国王成绩及基金净值的前史动摇程度

D.基金前史规划，持仓比例

正确答案：A3、只向不特定出资者揭露发行获益凭据进行征集的基金是指（ ）

A.信任

B.私募基金

C.公募基金

D.存单

正确答案：C4.基金持有的一只债券的发行人违约，基金处理人在该基金年度报告中发表其代表基金申述并取得补偿，但事实上法院没有就该案做出判定。基金处理人上述行为

涉嫌（）等信息发表违法行为。

A.许诺效应

B.虚伪记载

C.严重遗失

D.误导性陈说

正确答案：B5.关于基金出售途径的审慎查询，以下表述正确的是（）

Ⅰ.基金代销组织应对基金处理人进行审慎查询

II.基金处理人应对基金代销组织进行审慎查询

Ⅲ.基金出资人应对基金代销组织进行审慎查询

AⅠ、II

B.I、IlI

C.Il、Ill

D.Ⅰ、II、IlI

正确答案：A6、下列契合封闭式基金上市买卖条件的是（）

A.基金合同期限为5年，基金征集金额为2.5亿元，基金比例持有人为1500人

B.基金合同期限为5年，基金征集金额为4.5亿元，基金比例持有人为900人

C.基金合同期限为3年，基金征集金额为2.5亿元，基金比例持有人为900人

D.基金合同期限为3年，基金征集金额为4.5亿元，基金比例持有人为900人

正确答案：A7、以下表现基金公司督察长作业独立性的是（）

A.督查长应对公司的新产品出具合规则见

B.督查长能够以公司名义直接延聘外部专业组织帮忙作业，费用由公司承当

C.督查长有权参加或列席公司运营决议方案会议

D.督查长不得从事基金的出售相关作业

正确答案：B8、关于基金处理人危险处理的内部环境，以下表述过错的是（）

A基金处理人内部环境为其他危险处理要素供给规矩和结构

B基金处理人内部环境是其他一切危险处理要素的根底

C.基金处理人内部环境不包含董事会给予的注重和辅导

D.基金处理人内部环境特别重要的是阅历层的危险偏好

正确答案：C9、某基金公司刚建立，出资总监兼任督查长，违反了合规处理的（）

A.客观性准则

B.独立性准则

C.协调性准则

D.专业性准则

正确答案：B10.关于封闭式基金，以下表述正确的是（）

A.基金比例可在基金合同约好的时刻和场所进行申购和换回

B.基金比例在合同期限内固定不变

C. 基金比例净值与 基金二级商场价格共同

D.基金比例净值固定不变

正确答案：B11、私募基金处理人征集建立有限合伙型私募基金时，以下不合规的是（）

A.合伙协议条款应当包含合伙人会议

B.合伙协议条款应当包含利润分配及亏本分管

C.合伙协议条款应当包含信息发表准则

D.合伙协议应当约好整体合伙人总数操控在200人以内

正确答案：D12.钱银商场基金需求定时发表（）

Ⅰ.基金比例净值

Ⅱ.基金财物净值

Ⅲ.每万分基金收益

Ⅳ.最近7日年化收益率

A.Ⅲ Ⅳ B.ⅠⅡ C.ⅡⅢ Ⅳ D.ⅠⅡ Ⅳ

正确答案：A13.在基金代销组织营业网点应做好出资者教育的园区的建造作业，其内容包含（）

Ⅰ.对本公司基本情况的介绍

Ⅱ.对本公司事务有关的金融常识，法律法顾的问答，介绍

Ⅲ.备有相关的法律法顾资料供出资者查阅

Ⅳ.事务咨询

A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ C.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ D.ⅠⅢ Ⅳ

正确答案：C14.下列组织中不能够处理开放式基金比例挂号事务的有（）

Ⅰ.基金处理人

Ⅱ.基金托管人

Ⅲ.我国挂号结算有限责任公司

Ⅳ.第三方独立出售组织

A.Ⅱ Ⅲ B.Ⅲ Ⅳ C.Ⅱ Ⅳ D.Ⅰ Ⅱ

正确答案：C15.基金托管人招集基金比例持有人大会的，应至少提早（）公告大会举行时刻，会议办法，审议事项，议事程序和表决办法等事项

A.30日

B.45日

C.90日

D.60日

正确答案：A16.内情买卖是指使用内情信息进行证券买卖，为自己或许别人获取利益，以下不归于内部信息构成要素的是（）

A.对证券商场有系统性影响的信息

B.对证券价格有清晰影响的信息

C.来历牢靠的信息

D.商场 未发布的信息

正确答案：A17、作业分类法是股票基金典型的分类法之一，以下不归于根据该办法区分的股票基金类别的是（）

A.医药健康股票基金

B.信息科技股票基金

C.蓝筹股票基金

D.根底作业股票基金

正确答案：C18.公募基金处理公司改变如下事项，需求报经我国证监会同意的是（）

Ⅰ.改变持股5%以上的股东

Ⅱ.改变公司的实践操控人

Ⅲ.改变持股缺乏5%，但对公司有严重影响的股东

Ⅳ.改变股东的持股比例超越5%

A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ B.Ⅰ Ⅲ Ⅳ C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

正确答案：A19.以下不归于财物处理行为功用效果的是（）

A.协助出资者进行出资决议方案

B.为商场经济体系有用装备资源

C.对金融财物 进行合理定价

D.为出资者财物的保证增值供给稳妥

正确答案:D20.ETF申购和清单中现金代替的类型有（）

Ⅰ.制止现金代替

Ⅱ.全额现金代替

Ⅲ.有必要现金代替

Ⅳ.能够现金代替

A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ C.Ⅰ Ⅲ Ⅳ D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

正确答案：C21.出资者于买卖日出资5万元申购某开放式基金，基金合同约好申购费率为1.2%，申购当日基金比例净值为1.178元，承认日基金比例净值为1.181元，下列说法正确的是（）

A.净申购金额为49，，00元

B.承认比例为41，834，98份

C.承认比例为41，935，48份

D.承认比例为41，941，52份

正确答案：D22.基金征集组织应当经过问卷查询等办法了解出资者信息，问卷内容包含但不限于（）

Ⅰ.出资者作业

Ⅱ.出资者学历

Ⅲ.出资者的方案出资期限

Ⅳ.出资者呈现动摇时的焦虑状况

A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

正确答案：C23.关于ETF和QDII基金，下列说法正确的是（）

Ⅰ、QDII基金能够用人民币认购外，也能够用美元或其他外币钱银为计价钱银认购

Ⅱ、出售QDII基金的基金处理人有必要具有合格的境内组织出资者和运营外汇事务资历

Ⅲ、ETF基金比例认购时，沪深证券出资基金账户只能进行基金的现金认购和二级商场买卖，不能参加证券认购

A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ B.Ⅰ Ⅲ C.Ⅱ Ⅲ D.Ⅰ Ⅱ

正确答案：A24、承认和改变开放式基金比例的组织是（）

A.基金出资买卖组织

B.基金比例挂号组织

C.基金估值核算组织

D.基金代销组织

正确答案：B25.关于建议式基金基金合同收效及存续的条件，以下表述正确的是（）

A.遭到征集比例不少于2亿份，比例持有人不少于200人的限额

B.基金合同收效3年后，若基金财物净值低于2亿元，基金合同主动停止

C.公司高档处理人员或 基金司理认购基金金额不少于100万元

D.公司股东资金认购基金超越1000万元且持有不少于3年，不归于建议式基金合同收效的条件

正确答案：B26.在基金处理人加强合规文化建造过程中，以下各项中重要性排序相对靠后的是（）

A.有用执行合规查核机制

B.加强处理层对合规文化建造作业的注重程度

C. 加强合规处理部分与事务部分，督查稽核部分等各部分之间 的信息沟通

D.引导并加强其他外部协作组织的合规运营认识

正确答案：D27.根据《证券出资基金法》的规矩，以下归于基金比例的持有人直接行使的权利是（）

A.决议替换基金处理人

B.依法转让或许请求换回持有的基金比例

C.决议基金扩募或许延伸基金合同期限

D.调整基金处理人和基金托管人的酬劳规范

正确答案：B28.基金比例挂号组织应妥善保存挂号数据，保存期限为（）

A.自基金账户销户之日起不得少于20年

B.自基金账户开户之日起不得少于15年

C.自基金账户开户之日起不得少于20年

D.自基金账户销户之日起不得少于15年

正确答案：A29.以下资猜中，自私募基金清算停止后，私募基金处理人无需保存10年的有（）

A.基金买卖记载

B.出资决议方案记载

C.出资者恰当性处理资料

D.客户服务记载

正确答案：D30、关于私募基金推介资料，下列做法不合规的是（）

A.包含了基金的出资规模，出资战略和出资约束

B.包含了曩昔9个月的基金产品成绩

C.包含了基金产品的预期收益模型

D.包含了基金的处理团队信息

正确答案：C