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“传奇游资”、“佛山廖大佬”、“佛山无影脚”、“8000万罚没款”……在今天的A股商场，这些都成了最热词。

谁是廖大佬？因何被罚8000万？从今天证监会的罚单说起。

一年多以来，监管层运用大数据监控紧盯个股异动，严打那些人为制作生意、损坏商场定价功用、误导和诈骗其他投资者的商场操作行为，不少金融大鳄、游资纷繁落马。今天，证监会发布了两起运用会集资金优势、持股优势，经过大额封涨停、虚伪申报并封涨停、盘中拉抬并封涨停操作股价的事例。

榜首起是佛山廖国沛因操控运用28个证券账户商场操作15只股票，被证监会罚没算计逾8000万。

第二起是深圳福田区吴峻乐因操控运用10个信任方案证券账户下挂的18个生意子账户和4个个人账户影响“新华锦”价格，虽累计亏本1.78亿元，但仍被罚款100万元。

据券商我国记者核算，本年以来，证监会累计对操作股价行为开出罚单现已高达56.17亿元。

? 榜首案 ?

佛山廖国沛操作15只股票细节曝光

追涨停是商场不少中小投资者偏好的操作方法，只需出现异动涨停，立马就会招引很多散户跟风。游资往往便是运用中小投资者的这种心思诱导其生意。

经证监会查明，2014年1月至2016年6月，佛山廖国沛操控运用其自己、杨某英、卢某怡、廖某昌、卢某霞、卢某浩、李某、江某芬、江某林、江某、招某燕和王某文等12人名下28个证券账户，会集资金优势、持股优势，经过大额封涨停、虚伪申报并封涨停、盘中拉抬并封涨停等方法，影响“桐君阁”（已更名为“太阳能”）等15只股票的生意价格和生意量，并于次日反向卖出获利2716.49万元。

廖国沛是怎么运用资金优势来到达操作股价？以其获利最为丰盛的“金字火腿”为例：

2015年8月26日，10:30:23至10:43:23期间，账户组以涨停价20.54元分28笔共申报买入“金字火腿”2599.46万股，占期间商场申报买入量的57.94%；账户组撤单1295.09万股，占账户组申报量的49.82%；账户组成交299.66万股，占同期商场总成交量的42.63%。当日该股涨幅10.02%，深证成份指数跌幅2.92%，该股违背深证成份指数12.94%。

买入第二天，也便是8月27日9:24:48至9:51:31期间，账户组反向卖出8月26日买入的“金字火腿”算计415.98万股，成交金额9179.27万元，卖出均价22.07元，获利逾570万元。

若8月27日，追涨停股买入“金字火腿”的中小投资者，接下来接受的是四日连跌带来的丢失。（如下图，黄圈内以此为8月26日、27日、28日的日线图）仔细分析廖国沛操作15只股票状况能够看出，从已发布的数据来看，并非悉数获利。假定以涨停价成交的状况下，均匀收益率约为1.25%。其间，在操作“横店东磁”和“通程控股”的生意中，廖国沛吃了两次跌停。此外，其操作商场动用的本金规划也呈逐步上升趋势。罚款金额因何调整？

听证会上，廖国沛及其代理人提出三条申辩定见：

榜首、关于违法现实的确定。

首要，其涉案15只股票的生意是因看好股票投资价值，没有操作片面成心；其次，涉案15只股票中短期趋势都是上升的，其仅仅顺势而为的正常生意，不会影响生意量，其时商场处于正常水平，不能仅用股票涨跌幅、商场违背指数等数据确定其生意行为归于操作商场；再次，其生意与操作有显着差异，涉案生意是在其他投资者拉涨停后，以涨停价买入，购入股票时涉案股票现已涨停，股票涨停与其申购行为无因果关系，并且当天生意无反向卖出，也无很多撤单，反而是很多买入，证明其实在成交目的。

第二、关于违法所得核算。其生意的股票中部分亏本，盈亏相抵。

第三、关于处分起伏。

首要，其积极自动合作查询相关操控账户，有用节省查询本钱，并马上中止相似生意，自动消除或许减轻违法行为的损害结果；其次，其为初犯，本案产生系因为法律意识淡漠；终究，其操作时间短、方法单一，触及操作股票数相对同期同类案子较少，情节相对细微。因而，恳求将处分起伏调减为没一罚一。

对此，证监会表明：

榜首，关于违法现实的确定。廖国沛操控自己等12人名下28个证券账户，运用资金优势、持股优势，经过大额封涨停，以涨停价虚伪申报、盘中拉抬并封涨停等方法，在涨停价位很多买入，影响股票收盘价格和生意量，于次日反向卖出获利，违法现实清楚。涉案15只股票封单量高、封单次数多、虚伪申报份额高，具有欺诈性。因而，关于其关于违法现实确定的申辩理由不予采用。

第二，关于违法所得核算。本案中，廖国沛共操作多只股票，每次操作均具有独立性，故对其违法所得也应独立核算。因而关于其关于违法所得核算的申辩理由不予采用。

第三，关于处分起伏。我会（证监会）对其关于处分起伏的申辩理由部分采用，将罚款金额作出相应调整。

? 第二案 ?

“福田股神”刚被罚五亿二，又亏了一亿七

在今天证监会发布的另一份行政处分书中，深圳福田区吴峻乐2015年2月9日至8月27日，吴峻乐经过会集资金优势和持股优势接连生意、在实践操控的账户之间彼此生意、虚伪申报和尾市生意的方法，影响“新华锦”价格；账户组期末余股为零，累计亏本1.78亿元。终究，证监会对其开出100万罚款的罚单。

吴峻乐出生于1982年，住址在深圳市福田区，是2016年证监会抓到的一条鲨鱼级“大鱼”。据证监会发表，7月10日至8月28日之间，中鑫富盈、吴峻乐合谋炒作“特力A”，35个生意日之中中鑫富盈赚了1.47亿，吴峻乐赚了1.73亿。2016年4月，吴峻乐因操控运用“厦门信任—凤凰花香二号”等10个信任方案证券账户下挂的18个生意子账户和“罗某”等4个个人账户操作股价被证监会开出5.2亿元的罚单。

今天，同样是操控运用“厦门信任—凤凰花香二号”等10个信任方案证券账户下挂的18个生意子账户和“罗某”等4个个人账户，证监会发布了吴峻乐操控运用账户组操作“新华锦”的细节。

2015年2月9日至8月27日期间，考虑到“新华锦”累计停牌19个生意日，实践共117个可生意日，账户组有112个生意日接连很多生意“新华锦”，申买量排名榜首的有45个生意日，排名前十的有80个生意日。申卖量排名榜首的有31个生意日，排名前十的有65个生意日。

涉案期间，账户组持有“新华锦”股数占其流通股份额超越3%的有101个生意日，包含“新华锦”停牌的19个生意日，超越5%的有82个生意日（包含“新华锦”停牌的19个生意日）；2015年7月22日、7月23日、7月24日持股份额到达最高，均为9.18%。

更重要的是，经证监会查实，账户组有27个生意日在实践操控的证券账户之间对倒“新华锦”，对倒总量到达5,235,618股。其间，2015年6月23日对倒量占商场成交量的份额到达最高，为15.38%，当日对倒量占账户组卖出成交量份额为94.22%，占账户组买入成交量份额为40.47%。

此外，账户组还触及虚伪申报的行为。账户组在88个生意日申报撤单（包含托付买入撤回与托付卖出撤回）算计566笔，其间1分钟内撤单的有153笔，5分钟内撤单的有272笔，10分钟内撤单的有326笔。托付买入撤回量占当日总托付买入申报量的份额大于5%的有10个生意日，大于10%的有5个生意日；2015年5月22日托付买入撤回量占当日总托付买入申报量的份额到达最高，为15.69%。

? 汇总 ?

本年操作案开出56亿罚单

在证监会稽察的各类典型违法违规事例中，操作商场类案子以15%的占比，高居各类事例第三。到今天，据券商我国记者核算，本年累计对商场操作开出罚单金额高达56.17亿元。其间，对鲜言、唐汉博、朱康军的罚单均超亿元。

券商我国记者曾梳理过这两年多来被“揪”出来的罚没金额前十的商场操作案，便利投资者更好辨识操作方法，一起也警示所谓的“牛散”们，在一线监管和稽察法律偏重的从严监管系统下，操作留痕让再高超的操作方法都无处发挥。

4月14日，证监会发动查询2017年专项法律举动第二批共16起案子，坚决冲击恶性操作商场行为。仅过了3个多月，证监会新闻发言人高莉通报了2017年专项法律举动第二批共16起案子。

高莉表明，近年来，操作商场出现新的违法特征：

一是操作主体“团伙化”，安排主体涉案增多。行为人依托固定集体、安排巨额资金、进行内部分工，有安排地施行操作商场。

二是在传统资金优势、持仓优势基础上，乱用信息优势操作股价问题杰出。

三是多种方法交错并用，短时间轮流炒作多只股票，简单引发负面仿效，商场影响非常恶劣。下一步，证监会将继续以专项举动为抓手，继续坚持对操作商场行为的冲击力度。

9月底，证监会举行作业会议研究部署稽察法律作业，再次着重对本钱大鳄利益输送、操作商场、内情生意等违法违规行为下狠手、出重拳，严峻惩办，始终坚持稽察法律的高压态势。

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