001733基金（股票期指开户）
2023-12-24 01:59:17 来源：倾延资
监管层针对ETF股票换购的相关标准仍未停歇。
近来，21世纪经济报导记者独家得悉，部分公募基金因触及ETF换购事宜而被监管层点名处分。
事实上，就在不久前，监管层已针对上市公司股东股票换购ETF的现象对基金公司进行窗口辅导，要求基金成立时股东所换购的比例不能超越上市公司在该ETF所盯梢指数的权重。
“近期会里开会点名了几家公司，说要进行处分。”某公募基金人士告知21世纪经济报导记者。
此外，据21世纪经济报导记者了解，还有不少基金公司被要求退掉了许多现已换购ETF的股份。
多家上市公司股东弃购ETF
事实上，在此前监管层窗口辅导之后，多家上市公司股东均宣告抛弃股票换购ETF。
据21世纪经济报导记者整理，本月共有4家上市公司已宣告股东弃购ETF。
最早宣告弃购的是四维图新(002405.SZ)。
11月4日晚间，四维图新发布了《关于部分董事抛弃以持有的本公司股份参加认购基金比例以及拟减持股份的预发表公告》。
依据发表，四维图新副董事长孙玉国以及董事、总经理程鹏原计划别离以其持有的公司股份不超越93万股和不超越105万股参加富国中证科技50战略ETF(富国科技50ETF)的比例认购。
现在又宣告弃购，则是因为“近来公司收到告知，因为其他原因孙玉国、程鹏决议抛弃以持有的公司股份参加认购基金比例，没有参加认购的基金比例在认购期间内将不再认购。”
而除了四维图新之外，网宿科技(300017.SZ)也在此前的10月17日宣告公司持股5%以上股东、董事长、总经理刘成彦拟以其持有的公司股份不超越2400万股(占除掉回购专户股份数后公司总股本的0.9889%)，参加富国中证科技50战略ETF的比例认购。
11月8日，网宿科技亦表明刘成彦决议抛弃已持有的公司股份参加认购基金比例。
值得一提的是，此前富国基金在10月19日宣告该基金发行延期。依据公告，该基金于10月15日开端征集，认购截止日从原定的2019年11月6日延期至11月8日。
另两家连续宣告弃购的公司则是航发动力(600893.SH)和视觉我国(000681.SZ)。
航发动力在11月8日公告称相关股东停止以持有的公司股份换购富国中证军工龙头买卖型开放式指数证券出资基金比例，原因则是换购时期公司正在谋划发行股份购买财物事宜，并处于停牌阶段，不具备认购条件。
视觉我国则在11月19日公告称相关股东决议抛弃以持有的公司股份参加认购鹏华中证500ETF的基金比例。
严监管在途
跟着本年以来ETF基金大发展，商场炽热的背面，关于上市公司借道股票换购ETF而完成减持的现象也逐步增多。
据21世纪经济报导记者不完全统计，仅本年10月，就有安迪苏、卓郎智能、海能达、高新式、科大讯飞等12家上市公司发布相关股东认购证券出资基金的公告。
在监管层窗口辅导后，沪深两市买卖所亦发文指出，将按规矩严厉标准ETF股票认购。
上交所指出，对上市公司股东以股份认购ETF，按照减持规矩的规矩，从严施行监管。
详细而言，上市公司股东认购ETF比例运用的股份，计入减持规矩规矩的减持额度，与该股东经过二级商场减持的股份兼并核算，不得超越当期可减持的股比例度。此外，参加主体还需许诺在必定期限内不转让股票认购取得的ETF比例。
在详细事务展开过程中，上交所采纳基金管理人、股东事前许诺，买卖所事前、事中查看，过后监管等办法，保证股东认购ETF所用股份数量不超越减持规矩规矩的减持额度。
“买卖所清晰不存在变相减持，违规减持的景象，自身便是可减持的股票来换购，契合减持新规。而超量换购则是需求重视的要点问题。”某公募基金人士剖析称。
在业内人士看来，上市公司股东的超量换购会对其他ETF持有人权益带来冲击。
“针对ETF股票换购问题，之后也有或许会出相关规矩进一步标准。”一位挨近监管层组织人士告知21世纪经济报导记者。
来历:兰格钢铁网
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