近6000万募资遭骗卷走，超卓航科超额募资岂能港股通交易规则儿戏？两保荐机构与保代各遭处罚

11月23日讯近6000万IPO征集资金不知去向，近来本相总算逐步浮出水面。超卓航科贪心高息收益私行改变超募资金用处、信披不实，却被第三方诈骗卷走钱款，公司、保荐组织、多名保代一起遭罚。这起将一案多罚演绎到极致的事例，终究事出何因？

11月21日，上交所、湖北证监局对中航证券及有关保代郭卫明、孙捷，海通证券及有关保代朱济赛、陈邦羽予以警示，作为超卓航科的保荐组织，两家券商继续督导存在缝隙。此前，超卓航科、董事长兼财务总监李光平、总经理李羿含、董秘王诗文就已被上交所、湖北证监局出具警示函，一起被证监会立案查询。

超卓航科于2022年上市，征集资金9.24亿元，超募5.29亿元。据招股书揭穿，公司拟将募资资金投入至增材制作生产基地项目、钛合金粉末冷喷涂工艺开发项目、高性能靶材研制中心建设项目。由于IPO资金超募，上一年7月20日，公司董事会决议，将其间不逾越3.67亿元的暂时搁置资金用于现金办理，这也为后续公司银行存款一事埋下衬托。

近6000万存款“不知去向”

整体来看，此次处分的中心原因是超卓航科存在私行改变IPO超募资金用处的行为并未照实进行发表。

依据时间线整理，2023年3月30日，超卓航科经过全资子公司上海超卓，将暂时搁置的征集资金6000万元存入招商银行南京城北支行。而其间5995万元在未经股东大会决议的状况下，在当日被划入了超卓航科的承兑汇票保证金存款账户，存在征集资金办理和运用违规。

2023年8月16日，超卓航科在《2023年半年度征集资金寄存与实践运用状况的专项陈述》中，将实践寄存于招商银行南京城北支行的6000万元征集资金，发表为购买了浙商银行5995万元的结构性存款，未实在反映征集资金实践运用状况，存在信息发表不实在。对此，超卓航科回应，由于招商银行南京城北支行供给了4%的年化利率，逾越了一般存款水平。

在银行大额存单年化利率2%的遍及状况下，4%的高息收益有些令人生疑。据超卓航科在上交所问询中的发表，公司曾向多家组织咨询保本型产品的收益状况，以期能买到契合收益预期的保本型产品，在此过程中，公司出资部负责人经过朋友结识了存款理财中间人孙某。

孙某表明，银行一季度末有较大揽储压力，“恰巧”他对接保护了多家能供给收益较高存款产品的银行，其间就包含招商银行南京城北支行。在孙某的巧舌如簧下，超卓航科决议购买此行的存款理财产品。在后续商量中，孙某向上海超卓许诺的年化率为4%左右，其间1.55%的存款利息在存款到期后付出。

在高息收益的引诱下，超卓航科、上海超卓乃至与孙某、存款行未就该4%左右利率签署有关协议，在未获得孙某和存款行的书面承认文件的状况下，公司就将相当于上一年净利润的6000万元存入了存款行的存款账户。

2023年10月7日，5995万元收据保证金被划出上海超卓账户，用于银行承兑汇票付出。上述事项或许导致公司产生重大损失，直至2023年11月4日，公司才发布《关于部分银行存款被划转的危险提示性公告》发表上述状况，存在信息发表不及时。 关于资金存入前即施行的开具银行承兑汇票的行为，超卓航科表明不知情。公司经过网上银行体系查询，发现存款合同变成了银行承兑汇票的保证金合同，在过后调取银行承兑汇票有关的事务合同后发现，该合同是假造。值得注意的是，在运用银行U盾经过电子商业汇票体系操作的时段，银行U盾不在公司员工可控规模。

事情产生后，公司已向警方报案，几位实控人表明，“将活跃筹集资金先行垫支上海超卓被划走的5995万元存款，并协同超卓航科、上海超卓一起追索前述金钱”。

保荐组织应担何责？

在一出连续剧般的金钱“失踪”剧情中，中航证券、海通证券作为超卓航科的保荐组织，天然也难咎其责。

依据罚单表述，两大保荐组织在展开征集资金核对时，发现超卓航科全资子公司上海超卓寄存于招商银行南京城北支行账户中的资金运用状况发表不实在、银行存款处于冻住状况，未及时展开有用的查询和监督。2023年8月31日，公司出具《2023年度继续督导半年度盯梢陈述》，称超卓航科继续督导期间信息发表和征集资金办理运用均不存在违规事项，未能实在、精确反映超卓航科征集资金办理运用状况。

在本年9月中航证券与海通证券一起发布的《关于湖北超卓航空科技股份有限公2023年度继续督导半年度盯梢陈述》中，能够发现两大保荐组织在3月8日至10日对公司征集资金寄存与运用状况进行了现场查看。而超卓航科6000万元的存款转出是3月30日，与现场查看相隔20天。所以中航证券和海通证券对此次募资移用表明不知情，好像也并不矛盾。

但问题在于，保荐组织在发现信息发表存在问题，银行存款冻住等疑点许多的状况下，仍给出了“超卓航科继续督导期间信息发表和征集资金办理运用均不存在违规事项”的定论，执业质量不免遭到拷问。

记者注意到，作为保荐大户的海通证券年内已因投行事务屡次受罚。

11月9日，在沃得农机IPO项目中，因保荐组织海通证券，保代陈城、景炀未勤勉尽责实行有关责任，未及时向深圳证券交易所陈述和发表发行人实践操控人股份冻住状况，未发现发行人管帐基础薄弱、内部操控不完善、资金拆借信息发表不完整等状况，未经中国证监会或许深圳证券交易所赞同改动招股说明书，被证监会出具警示函。

6月16日，上交所对海通证券予以监管警示。在发行上市审阅及执业质量现场督导工作中发现，海通证券作为惠强新材、明峰医疗、治臻股份IPO项目的保荐组织，存在对重要审阅问询问题选择性漏答，对发行人的收入承认、存货、收购本钱、资金流水和研制费用等核对不到位等违规景象，一起保荐事务内部质量操控存在薄弱环节。在对上述3个IPO项目宣布《保荐事务现场督导通知书》后，施行现场督导之前，海通证券均撤销了项目保荐。