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又一证券从业人员代客炒股被罚！

原华融证券基金事务部总经理贺文哲与搭档贺凯暗里承受客户托付生意证券、违法生意33只股票，成交额1.8亿，亏本83万，被证监会别离作出10年和5年证券市场禁入的处分决议。

一同，证监会对二人暗里承受客户托付生意证券的行为，责令改正，给予正告，并别离处以30万元罚款。别的，对贺文哲证券从业人员违法生意股票行为，证监会责令其依法处理不合法持有的股票，并再处以100万元罚款。

券商我国记者整理近一年半来证券从业人员被处分的状况发现，十年证券市场禁入的处分非常罕见，原安信证券证券从业人员蒋政、原华泰联合证券出资银行部副总监广宏毅、原民族证券组织销售部总经理姚丽皆因代客炒股或生意证券被证监会处以证券市场禁入的处分，不过禁入时刻为3年至5年之间。

原华融证券基金事务部总经理遭十年证券市场禁入

11月27日，证监会通报一同证券从业人员暗里承受客户托付生意证券、违法生意股票的事例，并对涉事人员别离作出十年和五年证券市场禁入的办法。

据证监会通报，贺文哲自2016年3月起担任华融证券基金事务部总经理，贺凯自2016年11月起先后在华融证券基金事务部、专户理财部从事证券期货出资生意。

不晚于贺文哲入职当年的9月7日，他的客户管某薇与其达到口头协议，由贺文哲寻觅操盘手署理生意证券，并约好管某薇与操盘手依照8：2比例同享生意证券收益，一同约好署理生意不确保本金安全。很显然，贺凯便是贺文哲寻觅的操盘手。

操盘资金很快到位，资金来源有两部分，一部分是贺文哲爱人刘某应其要求出资1000万，另一部分是管某薇出资2785.2万元，二人算计出资3785.2万元转入“管某云”账户，涉案三人同享了账号及暗码。

在接下来一年左右的时刻里，贺文哲与贺凯操控这个证券账户，贺凯使用贺文哲供给的生意东西进行详细证券生意活动，贺文哲可随时登陆该账户账号，然后把握该账户生意状况。

近一年生意33只股票成交1.8亿

据证监会通报，贺文哲、贺凯自不晚于2016年9月12日至不早于2017年8月24日期间操控该证券账户。这段时刻里，操盘账户“管某云”证券账户总共生意了“亿阳信通”“积成电子”“金财互联”“上海银行”等33只股票，累计成交金额1.8亿元，账面亏本83.4万元。因为之前有约好，管某薇未向贺文哲、贺凯付出收益分红。

证监会以为二人的行为违背了证券法相关规则，关于贺文哲和贺凯暗里承受客户托付生意证券等违法行为，证监会责令二人改正，给予正告，并别离处以30万元罚款；对贺文哲的违法生意股票行为，责令其依法处理不合法持有的股票，并处以100万元罚款。

值得注意的是，《证券法》第二百一十五条规则，“证券公司及其从业人员违背本法规则，暗里承受客户托付生意证券的，责令改正，给予正告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或许违法所得缺乏十万元的，处以十万元以上三十万元以下的罚款。”

也便是说，二人在没有违法所得的状况下，被证监会处以了顶格罚款。

一同，证监会对贺文哲采纳10年证券市场禁入办法，对贺凯采纳5年证券市场禁入办法。这意味着，在往后10年以及5年内，贺文哲与贺凯不得从事证券事务或担任上市公司、非上市大众公司董事、监事、高档管理人员职务。

华融证券旗下存续3只基金

华融证券基金事务部总经理承受客户托付生意证券，华融证券基金事务怎么样？

据华融证券2017年年报，到2017年12月31日，公司旗下存续基金产品共3只，别离为华融现金增利货币市场基金、华融新锐灵敏装备混合型证券出资基金和华融新利灵敏装备混合型证券出资基金。

到上一年年末，华融现金增利基金总比例为28.72亿份，当年累计收益率为3.69%；华融新锐基金单位净值为0.983元，基金财物净值为1.68亿元，当年累计收益率为10.08%；华融新利基金单位净值为1.016，基金财物净值为0.34亿元，当年累计收益率为-1.26%。

券商我国记者经过wind查询，现在来看，华融证券旗下仍是这3只基金，财物算计为13.88亿元。其中华融现金增利产品成立于2014年9月16日，华融新锐和华融新利产品别离成立于2015年4月和2015年9月。

本文源自券商我国

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