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华夏时报（chinatimes.net）记者王兆寰北京报导

近来，第二批基金投顾试点的券商名单连续发布，引发了商场高度重视。

《华夏时报》记者注意到，作为深耕安徽省的上市券商，国元证券(000728.SZ)此次无缘第二批基金投顾试点。有意思的是，安徽省另一家券商华安证券（600909.SH）此次成功拿下基金投顾试点。总是被商场拿来比较的两家券商，国元证券此时落后了。

福无双至，祸不单行。

进入下半年，国元证券不只与第二批基金投顾试点坐失良机，在证监会发布的6月、7月的两批券商白名单中，均没有呈现国元证券的身影。

那么，两次错失的原因是什么？面对华安证券的暂时抢先，国元证券是否面对较大压力？《华夏时报》第一时间向国元证券发送书面采访函，国元证券对此进行了独家回应。

国元证券坦言,在基金投顾试点敞开之后即着手预备资历的申报，而且于上一年5月递交了申报文稿，无缘第二批基金投顾试点的首要原因是曩昔三年公司的分类评级效果中有两个BBB。华安证券获得基金投顾试点，公司为友商感到高兴，一起坦率的说，也有压力，但信任压力会变成动力，驱动公司更好的尽力。

别的，公司未能列入“白名单”，首要问题是由于公司危险办理体系没有掩盖到悉数子公司。公司现在现已发动了风控方针并表项目建造，发布《国元证券风控方针并表项目施行作业方案》，分三个阶段分步推动并表项目。

一起，公司一向高度重视子公司危险办理，公司并表项目已获得阶段性效果，行将从头请求进入证券公司“白名单”序列。

基金投顾效果开始闪现

进入7月，近20家券商们纷繁公告成为第二批基金投顾试点。在热闹了半个月后，中国证监会16日对外表明，自2019年10月，证监会展开公募基金出资参谋事务试点作业，第一批共有18家组织获得试点资历。试点事务运转平稳，现在算计服务财物已逾500亿元，服务出资者约250万户，试点效果开始闪现。

一是出资者参与感、获得感、认同感不断增强，服务居民财富办理功用日益增强；二是试点组织买方中介效果开始发挥，买卖双方制衡机制促进基金职业良性展开；三是为商场带来更多长时间、专业、增量资金；四是基金出资参谋事务规范化展开内生机制开始构成，准则体系正加速完善。

现在，证监会正在持续扩展基金出资参谋事务试点，正连续推出第二批试点组织，并同步展开试点点评，推动试点转惯例作业。

据《华夏时报》记者计算显现，近两年内，商场上已有27家券商获得基金投顾试点资历。若以2020年102家券商数的口径来看，获得基金投顾试点资历的券商占比已达四分之一。

对此，财信证券分析师刘敏指出，基金投顾试点组织再扩容，证券职业财富办理展开可期。基金投顾作为财富办理转型的重要抓手，将引导券商财富办理从代销金融产品为主的卖方投顾转向账户办理的买方投顾年代。我国基金投顾现在处于展开初期，当时仍处于途径盈余期，获客本钱较低，通过途径扩展，便可完结较好的增加。尽管现在基金投顾只奉献较少部分收入，但从久远来看，财富办理进入买方投顾年代,基金投顾事务展开壮大是必然趋势。

2021年4月12日，在国元证券2020年度成果网上阐明会上，公司董事长俞仕新表明，在客户分层办理的根底上，打造总部驱动的办理与事务途径，要纵深推动专业投顾服务，加速推动基金投顾资历请求。

据国元证券向《华夏时报》记者介绍，公司在上一年初开始着手预备请求基金投顾资历。为此公司成立了基金投顾事务专项作业小组，汇集了公司各相关条线主干，在短短一个月内完结了申报材料，与此一起，进一步清晰了基金投顾事务展开的内部流程、岗位分工、责任区分、体系建造、准则预备等。

一起，以基金投顾的申报为关键，从“投”和“顾”的两头进行探究，在投的方面，整理了公募基金产品线，构建了基金公司、基金司理、基金产品三级内部点评体系，整理产品和基金司理标签，建立了4套内部中心基金池。

不只如此，在投顾方面，赋能一线投顾，通过售前售中售后体系的建造进步客户满意度，一起打造新媒体矩阵，建立了大众号、视频号以及点金APP直播间，以三维矩阵扩展商场影响力和投研品牌。根底研究作业的展开也促进了产品装备和出售作业的推动。

国元证券相关负责人表明，未来公司将持续环绕基金投顾事务进行缜密预备，盯梢基金投顾事务的最新动向，不断优化国元特征的战略和基金组合，打造一支懂客户懂产品懂商场的出资参谋团队，借公司财富办理数字化转型和十四五规划局面之机，将“投”与“顾”和数字化转型相结合，将基金投顾事务作为向买方商场转型的重要驱动力。

两轮失利影响几许？

国元证券2020年报显现，公司几大事务板块收入中，生意、信誉、投行、自营、资管收入同比为增39.95%、降3.75%、增55.55%、增81.64%、降32.52%，占营收比分别为增加29.72%、16.92%、13.73%、25.35%、2.51%。其间，资管事务体现较弱。

公司此次未进“白名单”且无缘第二批基金投顾试点，相关事务特别是财物办理事务，是否受到影响？比较其他入围“白名单”且获得试点资历的中小券商，公司未来的竞争力是否存在较大应战？

对此，国元证券直言，公司未能列入“白名单”，首要问题是由于公司危险办理体系没有掩盖到悉数子公司。公司现在现已发动了风控方针并表项目建造，发布《国元证券风控方针并表项目施行作业方案》，分三个阶段分步推动并表项目，第一阶段完结狭义并表、数据仓库、数据集市掩盖子公司；第二阶段构建同一客户和同一事务一致授信；第三阶段晋级专项危险体系，将商场、信誉、流动性、操作危险办理规划掩盖子公司。

现在一期并表项目估计9月初完结。二期同一客户授信项目行将发动投标，在二期项目建造的一起完结三期各风控子体系进行晋级。

国元证券进一步表明，此次未进“白名单”且无缘第二批基金投顾试点影响不大。本年上半年，公司延聘咨询公司麦肯锡，通过充沛酝酿、重复证明完结了“十四五”展开规划编制，确立了“一个中心、双轮驱动、打造三大支柱、做到四个一致”的战略定位，提出打造与客户共生长的一流归纳现代投行的战略愿景，“归纳才能排名以及首要运营办理方针排名进入职业前20位”的运营方针。

下半年，公司持续坚持聚集“投融资+财富办理”双轮驱动，要点进步出资办理、营销获客、资金运营、产品设计、风控合规、金融科技运用、执行力等才能。生意事务持续广拓途径、广开客源，全力推动双基作业；权益、固收加强商场研判，安稳出资成果，寻求肯定收益；资管事务向自动办理转型，要点打造成果安稳的固收类净值型产品；投行、债券事务持续加大项目储藏，发挥服务组织客户引领效果。

信誉事务要点发掘专业出资者和组织客户，进步双融事务市占率；场外事务环绕挂牌、融资、收益凭据、衍生品四大事务线做实存量、做大增量；子公司安身主业，抢抓机会，做大事务规划，加强与母公司事务协作力度，进步盈余才能，进步商场竞争力。

“现在来看，没有获得基金投顾试点关于券商的影响并不大，由于该事务并不**。不过，长时间看，基金投顾关于整个券商财富办理事务的效果不行小视，所以仍是要活跃争取。”一位上市券商非银职业首席分析师向记者如是说。

半年报成果增幅较低

能够看到，国元证券日前发布上半年成果快报显现，上半年归属于母公司所有者的净利润8.46亿元，同比增加36.99%；经营收入22.75亿元，同比增加7.58%；根本每股收益0.19元。该成果比较起已发表的其他券商营收和净利润增速，相对较低。

别的，《华夏时报》记者注意到，公司在一季度重仓星网宇达92.2万股，该公司股价二季度呈现跌落探底，于5月24日创出近期新低28.91元，间隔1月22日的47.55元，跌幅达39.2%。

公司上半年净利润增幅较低的原因是什么？是否受相关出资收益影响较大？

对此，国元证券解说称，依据协会监管体系计算，本年上半年职业营收均匀增加9.2%，公司增加7.5%，略低于职业均匀值。职业均匀净利润增加8.7%，公司增加37%，大幅高于职业均匀。

一起，公司上半年成果是在上一年大幅增加的根底上持续保持着杰出的增加势头，公司自营坚持价值出资理念，活跃布局优质中心财物，逢低吸纳科技和高端制作优质个股。公司持有的星网宇达的损益，对公司成果影响并不大。

一向以来，国元证券与华安证券作为安徽的两家券商，业界以为两者兼并的可能性很大。现在，两家券商是否有兼并以打造航母券商之意，发展怎么？

国元证券表明，公司控股股东国元金控集团系安徽省仅有一家省属金控集团，本钱实力雄厚，其他股东首要为国有大型企业。与华安证券兼并的音讯请以详细公告为准。

修改：严晖主编：夏申茶