[皇氏御嘉]国金环保股票(富春环保股票)
2024-02-28 13:54:35 来源：倾延资
杭州大地海洋环保股份有限公司（以下简称“大地海洋”、“发行人”或“公司”）初次揭露发行股票（以下简称“本次发行”）并在创业板上市的请求已于2021年3月18日经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）创业板上市委员会审议经过，并于2021年7月28日获中国证券监督处理委员会（以下简称“中国证监会”）证监答应[2021]2359号文赞同注册。国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐组织（主承销商）”）担任本次发行的保荐组织（主承销商）。
根据中国证监会公布的《证券发行与承销处理办法》（证监会令〔第144号〕）、《创业板初次揭露发行股票注册处理办法（试行）》（证监会令〔第167号〕）、《创业板初次揭露发行证券发行与承销特别规矩》（证监会公告〔2020〕36号）（以下简称“《特别规矩》”），深交所公布的《深圳证券交易所创业板初次揭露发行证券发行与承销事务施行细则》（深证上〔2020〕484号）（以下简称“《施行细则》”）、《深圳商场初次揭露发行股票网下发行施行细则》（深证上〔2020〕483号），中国证券业协会公布的《关于清晰创业板初次揭露发行股票网下出资者规矩适用及自律处理要求的告诉》（中证协发〔2020〕112号）、《初次揭露发行股票配售细则》（中证协发〔2018〕142号）等相关法令法规、监管规矩及自律规矩等规矩，保荐组织（主承销商）针对杭州大地海洋环保股份有限公司初次揭露发行股票并在创业板上市战略配售资历进行核对，出具本专项核对陈述。
一、本次发行并在创业板上市的赞同与授权
（一）发行人董事会关于本次发行上市的赞同
2020年1月3日，发行人举行了第一届董事会第十四次会议，2020年6月13日，发行人举行了第一届董事会第十六次会议，别离审议经过了初次揭露发行股票并在创业板上市的相关方案。
（二）发行人股东大会关于本次发行上市的赞同与授权
2020年1月19日，发行人举行了2020年第2次暂时股东大会，2020年6月28日，发行人举行了2020年第三次暂时股东大会，别离审议经过了初次揭露发行股票并在创业板上市的相关方案，包含但不限于本次发行并上市方案、提请股东大会授权董事会处理本次发行股票并上市相关事宜。
（三）深交所、中国证监会关于本次发行上市的审阅
2021年3月18日，深交所创业板上市委员会发布《创业板上市委2021年第16次审议会议成果公告》，根据该公告内容，深交所创业板上市委员会于2021年3月18日举行2021年第16次会议审议以为杭州大地海洋环保股份有限公司契合发行条件、上市条件和信息发表要求。
2021年7月28日，中国证监会发布《关于赞同杭州大地海洋环保股份有限公司初次揭露发行股票注册的批复》（证监答应[2021]2359号），赞同发行人初次揭露发行股票的注册请求。
（四）发行人关于参加本次战略配售相关事项的批阅
2021年7月29日，发行人举行了第二届董事会第四次会议，整体董事出席会议，审议经过了《杭州大地海洋环保股份有限公司关于高档处理人员及中心职工参加公司初次揭露发行股票并在创业板上市战略配售的方案》，赞同公司高档处理人员与中心职工经过建立专项财物处理方案的方法参加本次发行战略配售，本次配售数量不超越初次揭露发票股票数量的10%，且许诺本次配售的股票的限售期为12个月，限售期自本次揭露发行的股票在深圳证券交易所上市之日起开端核算。
二、关于本次发行战略配售目标的承认和配售股票数量
发行人本次发行股票的战略配售的相关方案如下：
（一）战略配售目标的承认
根据《施行细则》第三十一条规矩：“参加发行人战略配售的出资者首要包含：（一）与发行人运营事务具有战略协作关系或长时间协作愿景的大型企业或其部属企业；（二）具有长时间出资志愿的大型保险公司或其部属企业、国家级大型出资基金或其部属企业；（三）以揭露征集方法建立，首要出资战略包含出资战略配售证券，且以关闭方法运作的证券出资基金；（四）依照本细则规矩施行跟投的，保荐组织依法建立的特殊出资子公司或许实践操控该保荐组织的证券公司依法建立的特殊出资子公司（以下简称保荐组织相关子公司）；（五）发行人的高档处理人员与中心职工参加本次战略配售建立的专项财物处理方案；（六）契合法令法规、事务规矩规矩的其他战略出资者。”
发行人和保荐组织（主承销商）根据初次揭露发行股票数量、股份限售组织以及实践需要，并根据相关法令法规的规矩承认参加战略配售的目标为发行人的高档处理人员与中心职工参加本次战略配售建立的专项财物处理方案。
发行人高档处理人员与中心职工专项财物处理方案为“国金证券大地海洋职工参加创业板战略配售调集财物处理方案”（以下简称“大地海洋资管方案”）。前述战略配售目标的合规性详见本核对陈述第三部分的内容。
本次共有1名出资者参加本次战略配售，契合《施行细则》第二十八条关于初次揭露发行股票数量1亿股以下的，战略出资者应不超越10名的规矩。
（二）战略配售的参加规划
大地海洋资管方案参加战略配售估计认购金额不超越3,350万元，且估计认购数量不超越本次发行数量的10%。
发行人的高档处理人员与中心职工参加本次战略配售建立的专项财物处理方案参加战略配售的数量不超越本次揭露发行规划的10%，契合《施行细则》第二十八条关于初次揭露发行股票数量1亿股以下的，战略出资者取得配售的股票总量不得超越本次揭露发行股票数量的20%的要求。
三、关于参加本次发行战略配售目标的合规性
（一）战略出资者的选取规范
本次战略配售出资者依照《特别规矩》《施行细则》等相关规矩选取，详细规范为：发行人的高档处理人员与中心职工参加本次战略配售建立的专项财物处理方案。
（二）参加本次战略配售目标的主体资历
1、基本情况
根据《国金证券大地海洋职工参加创业板战略配售调集财物处理方案财物处理合同》（以下简称“《财物处理合同》”）、财物处理方案存案证明等资料，并经中国证券出资基金业协会网站（amac.org）查询，大地海洋资管方案的基本信息如下：
大地海洋资管方案参加人名字、职务、认购金额等详细情况如下：
注：1、终究获配金额和获配股数待2021年9月10日（T-2日）承认发行价格后承认。
2、表格中单项数据加总数与表格合计数的差异系核算过程中的四舍五入所构成。
经保荐组织（主承销商）和远闻（上海）律师事务所核对，并经发行人承认，该财物处理方案的比例持有人均为发行人的高档处理人员与中心职工。大地海洋资管方案归于“发行人的高档处理人员与中心职工参加本次战略配售建立的专项财物处理方案”。
2、实践分配主体
根据《财物处理合同》，处理人依照财物处理合同约好，独立处理和运用财物处理方案产业；依照有关规矩和财物处理合同约好行使因财物处理方案产业出资所发生的权力。因而，大地海洋资管方案的实践分配主体为其处理人国金证券，并非发行人高档处理人员与中心职工。
3、战略配售资历
根据发行人供给的资料及承认，并经核对，大地海洋资管方案系为本次战略配售之意图建立，契合《施行细则》第三十一条第（五）项的规矩，且均已依照适用法令法规的要求完结存案程序；大地海洋资管方案的比例持有人均为发行人的高档处理人员或中心职工，并已与发行人或其全资子公司签定了劳动合同。大地海洋资管方案归于“发行人的高档处理人员与中心职工参加本次战略配售建立的专项财物处理方案”。
4、参加战略配售的认购资金来源
大地海洋资管方案为专项财物处理方案，根据参加人员出具的书面许诺，参加人员认购资金均为自有资金。
5、锁定时
经核对，大地海洋资管方案的处理人已出具许诺：“财物处理方案许诺取得本次配售的股票限售期限为自发行人初次揭露发行并上市之日起十二个月，不经过任何方法在限售期内转让所持有本次配售的股票，限售期届满后，财物处理方案对获配股份的减持适用中国证监会和深交所关于股份减持的有关规矩。”
（三）认购协议
发行人与大地海洋资管方案的处理人国金证券股份有限公司订立了参加此次战略配售的认购协议，协议约好了获配的股票数量、认购价格及定价根据、认购方法、认购价款、付出方法、配售数量、股票交割、限售期、各方的权力和责任、保密事项、违约责任等内容。
发行人、保荐组织（主承销商）与发行目标签定的认购协议的内容不存在违背《中华人民共和国合同法》等法令、法规和规范性文件规矩的景象，内容合法、有用。
（四）合规性定见
大地海洋资管方案为发行人的高档处理人员与中心职工参加本次发行战略配售建立的专项财物处理方案，已在中国证券出资基金业协会存案（存案号：SSM121），为《施行细则》第三十一条第（五）项规矩的战略出资者类型，具有配售资历。发行人高档处理人员与中心职工建立大地海洋资管方案参加战略配售现已发行人第二届董事会第四次会议审议经过，契合《特别规矩》第十八条第二款的规矩。
发行人和保荐组织（主承销商）向大地海洋资管方案配售股票不存在《施行细则》第三十二条规矩的禁止性景象。
四、主承销商律师核对定见
远闻（上海）律师事务所作为主承销商律师对大地海洋初次揭露发行股票并在创业板上市战略配售资历的核对定见如下：
“本次发行战略出资者的选取规范、配售资历契合《特别规矩》、《施行细则》等法令法规规矩；大地海洋资管方案契合本次发行战略出资者的选取规范，具有本次发行战略出资者的配售资历；发行人和主承销商向战略出资者配售证券不存在《施行细则》第三十二条规矩的禁止性景象。”
五、保荐组织（主承销商）核对定论
综上，保荐组织（主承销商）国金证券经核对后以为：本次发行战略出资者的选取规范、配售资历契合《特别规矩》《施行细则》等法令法规规矩；大地海洋资管方案契合本次发行战略出资者的选取规范，具有本次发行战略出资者的配售资历；发行人与保荐组织（主承销商）国金证券向大地海洋资管方案配售股票不存在《施行细则》第三十二条规矩的禁止性景象。
保荐代表人：林岚卫明
国金证券股份有限公司
2021年9月13日
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