因纳斯达克是什么存在向监管部门提供虚假资料等行为 华海财险被罚款61万
2024-03-23 18:52:36 来源：倾延资
日前，银保监会发布了一则行政处分决定书，决定书显现华海财险因存在向监管部门供给虚伪资料、公司办理不标准的问题被处以61万元的处分。
处分决定书显现，银保监会对华海财险违法案进行了查询、审理后，发现华海财险存在下列违法行为：
向监管部门供给虚伪资料
2016年5月至8月，华海财险相继向原保监会报送了增资请求资料，别离是华海〔2016〕195号和245号文，请求青岛神州万向文明传达有限公司（下称神州万向）增资6000万元，文件显现签发人为赵小鸣；华海〔2016〕303号和358号文，请求青岛乐保互联科技有限公司（下称乐保互联）增资1.2亿元，文件显现签发人为赵小鸣（即华海财险法定代表人、董事长）。经查，上述资料存在虚伪的问题：
一是原保监会2017年查实神州万向和乐保互联的交税证明系假造;乐保互联出具的相相联系声明反映其与华海财险其他股东、投资人无相相联系，但其股东王丽和神州万向大股东邵强为夫妻联系，故乐保互联与神州万向有相相联系，其出具的相相联系声明与实践不符。
二是2016年7月8日华海财险实践未举行暂时股东大会，但乐保互联增资资猜中的《暂时股东大会关于添加注册资本金的抉择》和《2016年暂时股东大会关于修订<公司章程>的抉择》却都记载该日期举行暂时股东大会。赵小鸣对上述问题负有办理职责，归于直接担任的主管人员。
公司办理不标准
（一）监事会运转不标准，未依照时刻要求举行监事会。
华海财险别离于2018年4月、2019年3月举行监事会,会议举行时刻距离超越6个月。
（二）公司信息发表办理单薄，发表信息不真实、不完整。
一是发表不真实信息。到2019年12月9日，华海财险在2016年7月8日股东大会未举行的状况下，在官方网站发表了虚伪的股东大会会议状况。二是发表不完整信息。到2019年12月9日，华海财险在官方网站未发表2016年8月16日举行的2016年暂时股东大会状况；未发表2018年9月至2019年3月举行的共3次股东大会会议到会状况及表决状况；未发表2019年8月30日举行的2019年暂时股东大会首要抉择状况。
（三）公司办理档案办理混乱，存在资料造假危险。
一是公司办理档案缺失。华海财险2015年第一届董事会第三次会议和2016年股东大会的会议档案缺失。
二是公司办理档案保存散乱。公司股东大会、董事会会议档案运用文件夹散装保存，未按每次会议独自装订成册，未接连编号。
三是公司办理档案要件不齐。档案中未包括会议告诉及董事的签收回执，资猜中仅有会议记载，未将董事会方案等详细资料同时保存办理。
四是股东大会、董事会签字页办理不标准。华海财险仅有3次股东大会和3次董事会签字页标示会议称号，其他董事会、股东大会签字页均只标示“（签字页）”，未标示会议称号及会议时刻；华海财险除3次股东大会参会人员在签字页签署日期外，其他均未在相关签字页签署日期，客观上存在资料造假的危险。
对此，银保监会作出如下处分：
一是向监管部门供给虚伪资料行为，违反了《保险法》第八十六条的规则。依据该法第一百七十条，对华海财险予以罚款50万元；依据该法第一百七十一条，对赵小鸣予以正告并罚款10万元。
二是公司办理不标准的问题，违反了《保险公司办理规则》第五十五条的规则。依据该规则第六十九条，对华海财险予以罚款1万元。
值得一提的是，银保监会对华海财险因报送虚伪资料和公司办理不标准问题而作出的罚款额，已是相关罚款的最高金额，系顶格罚款。
而对于此次处分，华海财险表明，公司高度重视，仔细对待，将严厉依照我国银保监会的监管要求，正视前史遗留问题、逐个对照、仔细整改。
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