港600285股吧证监：第二季持牌机构数目创新高 5家机构遭纪律处分
2024-04-06 03:13:10 来源：倾延资
得悉，8月12日，港证监宣布季度陈述，总结2019年4月至6月期间的重要开展。
季内，证监会就主张拟定证券保证金融资活动指引，以保证生意行财务安稳及有一致的危险办理作业方法，宣布咨询总结。此外，港证监已执行一项在网上与海外个人客户树立事务联系的新方法，亦对规矩作出了修订，对此合作中介人需因应逐步频频的网上商业活动而调整其作业方法。证监会在4月全面执行发牌程序及表格的变革办法，令港证监实行把关作业的方法契合其前置式监管政策。
港证监在6月宣布了陈述及通函，要点论述香港首要生意商的监管职责，并排明证监会要求他们在操行及内部监控方面应到达的规范。本会亦在季内宣布多份通函，借此就以下事项供给指引：持牌生意行在供给利便客户服务时应到达的操行和内部监控规范；第三方付款；信贷评级形式的危险办理；及绿色基金的发表规则。
港证监与中华人民共和国财务部和我国证券监督办理委员会就获取内地在港上市公司的审计作业草稿事宜，签订了三方体谅备忘录。
在法律方面，港证监于季内对五家持牌组织及四名代表采取了纪律处分，触及罚款合共3950万元。傍边，招商证券(香港)有限公司因在我国金属再生资源(控股)有限公司的上市请求过程中没有实行保荐人职责，遭斥责及罚款2700万元。
陈述内的首要数字包含：
持牌组织及人士和注册组织的总数达47239，按年添加4.7%；其间，持牌组织的数目创下新高，上升8.7%至3017家。港证监对持牌组织进行了82次现场观察，以查核它们恪守相关监管规则的状况。
到6月30日，已获证监会认可的团体出资方案有2799项。港证监审理了105宗新上市请求，较上季添加25%。证监会依据第179条就40宗个案宣布指示以搜集更多材料，及就七宗买卖以书面形式论述所重视的事项。
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