深圳证监局探索私募风险监管新机制[广东国企改革龙头股]
2024-09-15 08:03:23 来源：倾延资
深圳證監局日前表示，爲進一步發揮前海特殊優勢，促進金融創新和金融監管良性互動，切實防範和化解私募基金行業風險，深圳證監局與前海管理局通過整合系統資源，聯合開發深圳地區私募基金風險監管信息平臺，建立信息與數據歸集和共享系統，爲協作監管提供大數據支持和信息化保障。
監管機制創新打造監管平臺
作爲我國私募基金行業發展最快的區域之一，深圳地區私募基金管理人數量在近幾年快速增長，前海更是憑藉其政策優勢，吸引了大量私募機構集聚。截至2016年8月1日，深圳地區在中國證券投資基金業協會登記的私募機構共3267家，僅註冊在前海地區的私募機構就有2252家，佔深圳地區的69%。
面對前海私募行業集聚的形勢，並結合前海金融機制體制創新的諸多優勢，深圳證監局與前海管理局在前期協商合作基礎上，於2016年8月8日正式簽署《私募基金監管合作備忘錄》，明確雙方在前海共同探索和實踐私募領域協同監管新模式，建立私募監管協作機制，並將在前海試點成熟後向全市推廣，積極推動一線監管機制的創新和深化。根據《私募基金監管合作備忘錄》，建立私募基金風險監管信息平臺是合作的重要內容之一，也是構建監管協作機制的必要數據基礎。
據深圳證監局相關人士介紹，當前私募基金行業蓬勃發展，相應的監管機制也應該不斷創新。通過對行業基礎數據庫的構建，監管機構可以通過多角度數據信息跟蹤和積累，實現私募基金行業大數據監管，探索監管機制創新。通過與中國證券投資基金業協會、前海管理局等機構的協作，監管機構不但可以形成對地區行業趨勢，總體經營情況的分析，還可以將監管日常化。
同樣，從產品角度來看，通過數據化監管，監管機構能夠直接從產品着手挖掘背後的相關風險。
構建四大模塊寓監管於服務
深圳證監局打造的私募監管信息平臺致力於收集、整合來自監管、政府、私募機構報送及互聯網輿情信息，形成完整統一的私募基金全方位指標數據庫，涵蓋私募基金管理公司的基礎信息、產品、運營、財務、關係網絡、互聯網輿情及訴訟違約等全面指標，並通過機器學習不斷加入監管經驗，逐步優化分類分級監管機制及違規分級預警規則。
據介紹，深圳證監局初步構想在數據庫基礎上探索形成四類模塊。信息報送模塊將形成日常報送機制，通過定期報送機構經營信息及產品動態，並分別推送相關政府部門，實現日常監管、動態監管。交叉驗證和統計分析模塊將整合各種來源的信息，形成交叉驗證，提高監管數據質量，及早發現異常、報送異常。規則引擎模塊將通過相關監管規則的嵌入，設定預警線並自動報警，及早發現違規跡象，實現風險的預研預判。溝通互動模塊將成爲雙向互動平臺，投資者和機構都可以在平臺上進行交流。
目前，在深圳市前海金融控股有限公司、中證徵信(深圳)有限公司等單位的技術支持下，私募基金風險監管信息平臺數據庫已初步建立，基本構建了深圳地區私募行業的監管基礎，並進一步選取員工人數、社保信息、納稅信息、人均投資規模、基金管理規模、基金淨值等指標進行交叉比對，提取法律法規中的部分規則要素進行驗證分析，結合互聯網輿情信息進行預研預判，從而摸排了機構的異常情況以及可能存在的違規行爲和風險隱患，爲以風險爲導向的私募監管提供了有效的風險線索。
下一步，深圳證監局與前海管理局將尋求多渠道數據支持，繼續完善數據庫，優化系統功能，完成模塊開發，以此推進私募監管信息平臺的建設，同時通過建立私募機構服務中心，寓監管於服務，爲機構提供“一站式”企業服務，最終做到以監管平臺爲基礎，推動前海私募基金監管協作機制的切實落地。
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中国8月CPI年率2.3%，预期2.1%，前值2.1%。中国8月PPI年率4.1%，预期4.0%，前值4.6%。
08:00【统计局解读8月CPI：主要受食品价格上涨较多影响】从环比看，CPI上涨0.7%，涨幅比上月扩大0.4个百分点，主要受食品价格上涨较多影响。食品价格上涨2.4%，涨幅比上月扩大2.3个百分点，影响CPI上涨约0.46个百分点。从同比看，CPI上涨2.3%，涨幅比上月扩大0.2个百分点。1-8月平均，CPI上涨2.0%，与1-7月平均涨幅相同，表现出稳定态势。
08:00【 统计局：从调查的40个行业大类看，8月价格上涨的有30个 】统计局：从环比看，PPI上涨0.4%，涨幅比上月扩大0.3个百分点。生产资料价格上涨0.5%，涨幅比上月扩大0.4个百分点；生活资料价格上涨0.3%，扩大0.1个百分点。从调查的40个行业大类看，价格上涨的有30个，持平的有4个，下降的有6个。 在主要行业中，涨幅扩大的有黑色金属冶炼和压延加工业，上涨2.1%，比上月扩大1.6个百分点；石油、煤炭及其他燃料加工业，上涨1.7%，扩大0.8个百分点。化学原料和化学制品制造业价格由降转升，上涨0.6%。
08:00【日本经济已重回增长轨道】日本政府公布的数据显示，第二季度经济扩张速度明显快于最初估值，因企业在劳动力严重短缺的情况下支出超预期。第二季度日本经济折合成年率增长3.0%，高于1.9%的初步估计。经济数据证实，该全球第三大经济体已重回增长轨道。（华尔街日报）
08:00工信部：1-7月我国规模以上互联网和相关服务企业完成业务收入4965亿元，同比增长25.9%。
08:00【华泰宏观：通胀短期快速上行风险因素主要在猪价】华泰宏观李超团队点评8月通胀数据称，今年二、三季度全国部分地区的异常天气（霜冻、降雨等）因素触发了粮食、鲜菜和鲜果价格的波动预期，但这些因素对整体通胀影响有限，未来重点关注的通胀风险因素仍然是猪价和油价，短期尤其需要关注生猪疫情的传播情况。中性预测下半年通胀高点可能在+2.5%附近，年底前有望从高点小幅回落。
08:00【中国信通院：8月国内市场手机出货量同比环比均下降】中国信通院公布数据显示：2018年8月，国内手机市场出货量3259.5万部，同比下降20.9%，环比下降11.8%，其中智能手机出货量为3044.8万部，同比下降 17.4%； 2018年1-8月，国内手机市场出货量2.66亿部，同比下降17.7%。
08:00土耳其第二季度经济同比增长5.2%。
08:00乘联会：中国8月份广义乘用车零售销量176万辆，同比减少7.4%。
08:00央行连续第十四个交易日不开展逆回购操作，今日无逆回购到期。
08:00【黑田东彦：日本央行需要维持宽松政策一段时间】日本央行已经做出调整，以灵活地解决副作用和长期收益率的变化。央行在7月政策会议的决定中明确承诺将利率在更长时间内维持在低水平。（日本静冈新闻）
08:00澳洲联储助理主席Bullock：广泛的家庭财务压力并非迫在眉睫，只有少数借贷者发现难以偿还本金和利息贷款。大部分家庭能够偿还债务。
08:00【 美联储罗森格伦：9月很可能加息 】美联储罗森格伦：经济表现强劲，未来或需采取“温和紧缩”的政策。美联储若调高对中性利率的预估，从而调升对利率路径的预估，并不会感到意外。
08:00美联储罗森格伦：经济表现强劲，未来或需采取“温和紧缩”的政策。美联储若调高对中性利率的预估，从而调升对利率路径的预估，并不会感到意外。
08:00美联储罗森格伦：鉴于经济表现强劲，未来或需采取“温和紧缩的”政策。
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