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我国经济网北京11月4日讯 证监会河南监管局网站日前发布的行政监管办法抉择书（〔2021〕24号）显现，经查，河南易成新动力股份有限公司（以下简称“易成新能”，300080.SZ）存在以下问题：

一、未及时发表政府补助相关信息，2021年半年度陈述信息发表不精确。开封平煤新式炭资料科技有限公司为公司全资子公司。2021年4月27日，开封炭素收到开封市国库付出中心付出的政府补助资金1453万元。公司至2021年9月27日才发表该事项，信息发表不及时，违背了《上市公司信息发表办理办法》（证监会令第40号）第二条、第三十条的规则。一起，该事项导致公司2021年半年度陈述利润总额少记1453万元，信息发表不精确，违背《上市公司信息发表办理办法》（证监会令第182号）第三条、第十二条的规则。

二、未及时承认债款重组发生收益，2021年半年度陈述信息发表不精确。开封炭素为抚顺特殊钢股份有限公司债款人，依照抚顺特钢重整计划承认的折股份额，开封炭素债款折合抚顺特钢股票101.95万股。2021年4月14日，开封炭素证券账户实践收到上述股票，至2021年9月14日才进行账务处理，导致公司2021年半年度陈述利润总额少记807.47万元，信息发表不精确，违背《上市公司信息发表办理办法》（证监会令第182号）第三条、第十二条的规则。

三、未发表处置买卖性金融财物收益信息，2021年半年度陈述信息发表不精确。2021年6月，开封炭素在二级商场减持抚顺特钢股票，获得收益为765.48万元，超过上一年度经审计净利润的10%。公司未实行信息发表职责，违背《上市公司信息发表办理办法》（证监会令第182号）第三条的规则。一起，该事项导致公司2021年半年度陈述利润总额少记765.48万元，违背《上市公司信息发表办理办法》（证监会令第182号）第三条、第十二条的规则。

依据《上市公司信息发表办理办法》（证监会令第40号）第五十九条规则、《上市公司信息发表办理办法》（证监会令第182号）第五十二条规则，河南证监局抉择对易成新能采纳责令改正的行政监管办法，并记入证券期货商场诚信档案。

此外，证监会河南监管局网站同日发布的行政监管办法抉择书（〔2021〕25号）显现，王安泰作为公司董事长、万建民作为公司常务副总裁兼开封炭素董事、杨帆作为公司财政总监、常兴华作为公司董事会秘书，未能忠诚、勤勉地实行职责。依据《上市公司信息发表办理办法》（证监会令第40号）第五十八条、第五十九条,《上市公司信息发表办理办法》（证监会令第182号）第五十一条、第五十二条规则，河南证监局抉择对王安泰、万建民、杨帆、常兴华采纳出具警示函的行政监管办法，并记入证券期货商场诚信档案。

经我国经济网记者查询发现，易成新能于2010年6月25日在深交所挂牌，到2021年9月30日，我国平煤神马动力化工集团有限职责公司为榜首大股东，持股9.78亿股，持股份额45.23%。

王安泰，我国国籍，无境外永久居留权，1968年9月出世，博士学位，正高档工程师，1987年9月至1991年9月结业于郑州工学院机械系机械设计与制作专业；1991年9月至2002年3月在神马股份原丝一厂、三厂作业，历任技能员、工程师、副厂长（1997年10月至2000年6月华中科技大学工商办理专业工商办理硕士结业）；2002年3 月至2002年9月任神马股份战略办理部部长；2002年9月至2007年12月历任神马集团出资办理部部长、开展战略研究与出资部（技能中心）部长；2007年12月至2015 年7月任神马博列麦气囊丝制作公司总司理（2001年9月至2008年12月华中科技大学办理学院办理科学与工程专业办理学博士结业）；2015年7月至2020年4月任神马股份帘子布公司总司理；2020年4月至今任我国平煤神马集团副总工程师、新动力新资料事业部部长、河南易成新动力股份有限公司董事长。

公司于9月27日发布的《关于全资子公司获得政府补助的公告》显现，全资子公司开封平煤新式炭资料科技有限公司于近期获得各项政府补助资金合计1453万元，截止公告日，上述政府补助资金现已悉数到账，现将具体状况公告如下：《上市公司信息发表办理办法》（证监会令第40号）第二条规则： 信息发表职责人应当实在、精确、完好、及时地发表信息，不得有虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失。 信息发表职责人应当一起向一切出资者揭露发表信息。 在境内、外商场发行证券及其衍生种类并上市的公司在境外商场发表的信息，应当一起在境内商场发表。

《上市公司信息发表办理办法》（证监会令第40号）第三十条规则：发生或许对上市公司证券及其衍生种类买卖价格发生较大影响的严重事情，出资者没有得知时，上市公司应当当即发表，阐明事情的原因、现在的状况和或许发生的影响。

前款所称严重事情包含：

（一） 公司的运营方针和运营范围的严重改变；

（二） 公司的严重出资行为和严重的置办产业的抉择；

（三） 公司缔结重要合同，或许对公司的财物、负债、权益和运营效果发生重要影响；

（四） 公司发生严重债款和未能清偿到期严重债款的违约状况，或许发生大额补偿职责；

（五） 公司发生严重亏本或许严重损失；

（六） 公司生产运营的外部条件发生的严重改变；

（七） 公司的董事、1/3以上监事或许司理发生改变；董事长或许司理无法实行职责；

（八） 持有公司5%以上股份的股东或许实践操控人，其持有股份或许操控公司的状况发生较大改变；

（九） 公司减资、兼并、分立、闭幕及请求破产的抉择；或许依法进入破产程序、被责令封闭；

（十） 触及公司的严重诉讼、裁定，股东大会、董事会抉择被依法吊销或许宣告无效；

（十一） 公司涉嫌违法违规被有权机关查询，或许遭到刑事处分、严重行政处分；公司董事、监事、高档办理人员涉嫌违法违纪被有权机关查询或许采纳强制办法；

（十二） 新发布的法令、法规、规章、职业方针或许对公司发生严重影响；

（十三） 董事会就发行新股或许其他再融资计划、股权鼓励计划构成相关抉择；

（十四） 法院判决制止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻住、司法拍卖、保管、设定信任或许被依法约束表决权；

（十五） 首要财物被查封、扣押、冻住或许被典当、质押；

（十六） 首要或许悉数事务堕入中止；

（十七） 对外供给严重担保；

（十八） 获得大额政府补助等或许对公司财物、负债、权益或许运营效果发生严重影响的额定收益；

（十九） 改变管帐方针、管帐估量；

（二十） 因前期已发表的信息存在过失、未按规则发表或许虚伪记载，被有关机关责令改正或许经董事会抉择进行更正；

（二十一） 我国证监会规则的其他景象。

《上市公司信息发表办理办法》（证监会令第182号）第三条规则：信息发表职责人应当及时依法实行信息发表职责，发表的信息应当实在、精确、完好，简明明晰、通俗易懂，不得有虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失。信息发表职责人发表的信息应当一起向一切出资者发表，不得提早向任何单位和个人走漏。可是，法令、行政法规还有规则的在外。在内情信息依法发表前，内情信息的知情人和不合法获取内情信息的人不得揭露或许走漏该信息，不得使用该信息进行内情买卖。任何单位和个人不得不合法要求信息发表职责人供给依法需求发表但没有发表的信息。证券及其衍生种类一起在境内境外揭露发行、买卖的，其信息发表职责人在境外商场发表的信息，应当一起在境内商场发表。

《上市公司信息发表办理办法》（证监会令第182号）第十二条：上市公司应当发表的定时陈述包含年度陈述、中期陈述。但凡对出资者作出价值判别和出资决策有严重影响的信息，均应当发表。年度陈述中的财政管帐陈述应当经契合《证券法》规则的管帐师事务所审计。

《上市公司信息发表办理办法》（证监会令第40号）第五十九条规则规则：信息发表职责人及其董事、监事、高档办理人员，上市公司的股东、实践操控人、收买人及其董事、监事、高档办理人员违背本办法的，我国证监会能够采纳以下监管办法：

（一） 责令改正；

（二） 监管说话；

（三） 出具警示函；

（四） 将其违法违规、不实行揭露许诺等状况记入诚信档案并发布；

（五） 认定为不适当人选；

（六） 依法能够采纳的其他监管办法。

《上市公司信息发表办理办法》（证监会令第182号）第五十二条规则：信息发表职责人及其董事、监事、高档办理人员违背本办法的，我国证监会为防备商场危险，保护商场秩序，能够采纳以下监管办法：

（一）责令改正；

（二）监管说话；

（三）出具警示函；

（四）责令揭露阐明；

（五）责令定时陈述；

（六）责令暂停或许中止并购重组活动；

（七）依法能够采纳的其他监管办法。

《上市公司信息发表办理办法》（证监会令第40号）第五十八条规则：上市公司董事、监事、高档办理人员应当对公司信息发表的实在性、精确性、完好性、及时性、公平性担任，但有充沛依据标明其现已实行勤勉尽责职责的在外。上市公司董事长、司理、董事会秘书，应当对公司暂时陈述信息发表的实在性、精确性、完好性、及时性、公平性承当首要职责。 上市公司董事长、司理、财政担任人应对公司财政陈述的实在性、精确性、完好性、及时性、公平性承当首要职责。

《上市公司信息发表办理办法》（证监会令第182号）第五十一条规则：上市公司董事、监事、高档办理人员应当对公司信息发表的实在性、精确性、完好性、及时性、公平性担任，但有充沛依据标明其现已实行勤勉尽责职责的在外。上市公司董事长、司理、董事会秘书，应当对公司暂时陈述信息发表的实在性、精确性、完好性、及时性、公平性承当首要职责。上市公司董事长、司理、财政担任人应当对公司财政管帐陈述的实在性、精确性、完好性、及时性、公平性承当首要职责。

以下为原文：

关于对河南易成新动力股份有限公司采纳责令改正办法的抉择

河南证监局行政监管办法抉择书〔2021〕24号

河南易成新动力股份有限公司：

经查，你公司存在以下问题：

一、未及时发表政府补助相关信息，2021年半年度陈述信息发表不精确。开封平煤新式炭资料科技有限公司（以下简称开封炭素）为你公司全资子公司。2021年4月27日，开封炭素收到开封市国库付出中心付出的政府补助资金14,530,000元。你公司至2021年9月27日才发表该事项，信息发表不及时，违背了《上市公司信息发表办理办法》（证监会令第40号）第二条、第三十条的规则。一起，该事项导致你公司2021年半年度陈述利润总额少记14,530,000元，信息发表不精确，违背《上市公司信息发表办理办法》（证监会令第182号）第三条、第十二条的规则。

二、未及时承认债款重组发生收益，2021年半年度陈述信息发表不精确。开封炭素为抚顺特殊钢股份有限公司（以下简称抚顺特钢）债款人，依照抚顺特钢重整计划承认的折股份额，开封炭素债款折合抚顺特钢股票1,019,530股。2021年4月14日，开封炭素证券账户实践收到上述股票，至2021年9月14日才进行账务处理，导致你公司2021年半年度陈述利润总额少记8,074,679.21元，信息发表不精确，违背《上市公司信息发表办理办法》（证监会令第182号）第三条、第十二条的规则。

三、未发表处置买卖性金融财物收益信息，2021年半年度陈述信息发表不精确。2021年6月，开封炭素在二级商场减持抚顺特钢股票，获得收益为7,654,775.56元，超过上一年度经审计净利润的10%。你公司未实行信息发表职责，违背《上市公司信息发表办理办法》（证监会令第182号）第三条的规则。一起，该事项导致你公司2021年半年度陈述利润总额少记7,654,775.56元，违背《上市公司信息发表办理办法》（证监会令第182号）第三条、第十二条的规则。

依据《上市公司信息发表办理办法》（证监会令第40号）第五十九条规则、《上市公司信息发表办理办法》（证监会令第182号）第五十二条规则，我局抉择对你公司采纳责令改正的行政监管办法，并记入证券期货商场诚信档案。你公司应当在收到本抉择书后及时批改2021年半年报中的相关信息，并弥补发表暂时陈述。一起，你公司应活跃采纳有用办法，完善公司内部操控机制，强化对子公司的管控，进步公司管理水平，并在30日内向我局报送书面整改陈述。

假如对本监督办理办法不服，能够在收到本抉择书之日起60日内向我国证券监督办理委员会提出行政复议请求，也能够在收到本抉择书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督办理办法不中止实行。

河南证监局

2021年11月1日

关于对王安泰、万建民、杨帆、常兴华采纳出具警示函办法的抉择

河南证监局行政监管办法抉择书〔2021〕25号

王安泰、万建民、杨帆、常兴华：

经查，河南易成新动力股份有限公司（以下简称易成新能或公司）存在以下问题：

一、未及时发表政府补助相关信息，2021年半年度陈述信息发表不精确。开封平煤新式炭资料科技有限公司（以下简称开封炭素）为易成新能全资子公司。2021年4月27日，开封炭素收到开封市国库付出中心付出的政府补助资金14,530,000元。公司至2021年9月27日才发表该事项，信息发表不及时，违背了《上市公司信息发表办理办法》（证监会令第40号）第二条、第三十条的规则。一起，该事项导致公司2021年半年度陈述利润总额少记14,530,000元，违背《上市公司信息发表办理办法》（证监会令第182号）第三条、第十二条的规则。

二、未及时承认债款重组发生收益，2021年半年度陈述信息发表不精确。开封炭素为抚顺特殊钢股份有限公司（以下简称抚顺特钢）债款人，依照抚顺特钢重整计划承认的折股份额，开封炭素债款折合抚顺特钢股票1,019,530股。2021年4月14日，开封炭素证券账户实践收到上述股票，至2021年9月14日才进行账务处理，导致公司2021年半年度陈述利润总额少记8,074,679.21元，违背《上市公司信息发表办理办法》（证监会令第182号）第三条、第十二条的规则。

三、未发表处置买卖性金融财物收益信息，2021年半年度陈述信息发表不精确。2021年6月，开封炭素在二级商场减持抚顺特钢股票，获得收益为7,654,775.56元，超过上一年度经审计净利润的10%。公司未实行信息发表职责，违背《上市公司信息发表办理办法》（证监会令第182号）第三条的规则。一起，该事项导致公司2021年半年度陈述利润总额少记7,654,775.56元，违背《上市公司信息发表办理办法》（证监会令第182号）第三条、第十二条规则。

王安泰作为公司董事长、万建民作为公司常务副总裁兼开封炭素董事、杨帆作为公司财政总监、常兴华作为公司董事会秘书，未能忠诚、勤勉地实行职责。依据《上市公司信息发表办理办法》（证监会令第40号）第五十八条、第五十九条,《上市公司信息发表办理办法》（证监会令第182号）第五十一条、第五十二条规则，我局抉择对王安泰、万建民、杨帆、常兴华采纳出具警示函的行政监管办法，并记入证券期货商场诚信档案。你们应仔细吸取教训，加强证券法令法规学习，增强合规认识，完善公司内部操控机制，强化对子公司的管控，进步公司管理水平，根绝此类问题再次发生，并于收到本抉择书30日内向我局报送书面整改陈述。

假如对本监督办理办法不服，能够在收到本抉择书之日起60日内向我国证券监督办理委员会提出行政复议请求，也能够在收到本抉择书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督办理办法不中止实行。

河南证监局

2021年11月1日