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2023-12-18 09:05:38 来源:倾延资

我国经济网北京2月17日讯 今天,我国证监会青岛监管局网站发布的关于对中证基金办理有限公司(简称:中证基金)采纳出具警示函监管办法的决议〔2022〕2号显现,青岛证监局对中证基金担任私募基金办理人期间的事务展开状况进行了查看核对。

经查,中证基金从事私募基金办理活动中,公司内控办理不审慎,未恪尽职守、实行慎重勤勉责任。上述行为违背了我国证监会《私募出资基金监督办理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)第四条的规则。依照《暂行办法》第三十三条的规则,青岛证监局现对中证基金采纳出具警示函的监管办法。

相关法规:

《暂行办法》第四条:私募基金办理人和从事私募基金保管事务的组织(以下简称私募基金保管人)办理、运用私募基金产业,从事私募基金出售事务的组织(以下简称私募基金出售组织)及其他私募服务组织从事私募基金服务活动,应当恪尽职守,实行诚实信用、慎重勤勉的责任。

私募基金从业人员应当遵循法令、行政法规,遵循职业道德和行为规范。

《暂行办法》第三十三条:私募基金办理人、私募基金保管人、私募基金出售组织及其他私募服务组织及其从业人员违背法令、行政法规及本办法规则,我国证监会及其派出组织能够对其采纳责令改正、监管说话、出具警示函、揭露斥责等行政监管办法。

以下为原文:

关于对中证基金办理有限公司采纳出具警示函监管办法的决议

〔2022〕2号

中证基金办理有限公司:

依据举报线索,我局对你公司担任私募基金办理人期间的事务展开状况进行了查看核对。经查,你公司存在以下问题:

从事私募基金办理活动中,公司内控办理不审慎,未恪尽职守、实行慎重勤勉责任。

上述行为违背了我国证监会《私募出资基金监督办理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)第四条的规则。依照《暂行办法》第三十三条的规则,我局现对你公司采纳出具警示函的监管办法。

如你公司对本行政监管办法不服,能够在收到本决议书之日起60日内向我国证监会提出行政复议请求,也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述行政监管办法不中止履行。

青岛证监局

2022年2月15日

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