(上接C21版)到本专项核对定见出具之日，英大出资为主承销商英大证券的全资子公司，英大证券持有发行人102.00万股，持股份额为0.28%。除上述联系外，英大出资与发行人和主承销商不存在其他相相联系。4、战略配售资历英大出资作为主承销商英大证券的特殊出资子公司，具有参加发行人本次发行战略配售的资历，契合《事务指引》第三章关于“保荐组织相关子公司跟投”的相关规矩。5、参加战略配售的认购资金来源依据英大出资的书面许诺，其以自有资金参加认购。依据英大出资供给的相关财物证明文件，英大出资的流动资金足以掩盖其与发行人签署的战略配售协议的认购资金。6、与本次发行相关许诺函依据《施行办法》《事务指引》等法律法规规矩，英大出资就参加本次战略配售出具许诺函，详细内容如下：“（一）本公司为本次配售股票的实践持有人，不存在受其他出资者托付或托付其他出资者参加本次战略配售的景象。（二）本公司参加战略配售所用资金来源为自有资金。（三）本公司不经过任何方式在限售期内转让所持有本次配售的股票。（四）本公司与发行人或其他利益联系人之间不存在运送不正当利益的行为。（五）本公司获得本次配售的股票持有期限为自发行人初次揭露发行并上市之日起24个月。限售期届满后，本公司的减持适用中国证监会和上海证券交易所关于股份减持的有关规矩。（六）本公司为英大证券有限责任公司的全资特殊出资子公司，归于自营出资组织。本公司彻底运用自有资金参加新股申购，不涉运用产品征集资金或私募存案等事宜。（七）本公司不运用获配股份获得的股东位置影响发行人正常生产经营，不得在获配股份限售期内追求发行人控制权。（八）本公司开立专用证券账户寄存获配股票，并与本公司自营、资管等其他事务的证券有用阻隔、别离办理、别离记账，不与其他事务进行混合操作。上述专用证券账户只能用于在限售期届满后卖出或许依照中国证监会及上海证券交易所有关规矩向证券金融公司借出和回收获配股票，不买入股票或许其他证券。因上市公司施行配股、转增股本的在外。（九）本公司许诺不存在其他法律法规等文件规矩阻止参加战略配售的景象。”（二）战略配售1号资管方案基本状况1、主体信息到本专项核对定见出具之日，战略配售1号资管方案基本信息如下：注：广发证券财物办理（广东）有限公司（以下简称“广发资管”）战略配售1号资管方案已依据《中华人民共和国证券出资基金法》等法律法规，规范性文件及自律规矩的要求于2021年4月22日完结中国证券出资基金业协会的存案（产品编码：SQL784）。2、实践分配主体依据发行人及广发资管供给的《广发原驰·欧林生物战略配售1号调集财物办理方案财物办理合同》，广发资管作为战略配售1号资管方案办理人享有的首要权力包括：（1）依照财物办理合同约好，独立办理和运用财物办理方案产业；（2）依照财物办理合同约好，及时、足额获得办理人办理费用及成绩酬劳（如有）；（3）依照有关规矩和财物办理合同约好行使因财物办理方案产业出资所发生的权力；（4）依据财物办理合同及其他有关规矩，监督保管人，关于保管人违背财物办理合同或有关法律法规规矩、对财物办理方案产业及其他当事人的利益形成重大损失的，应当及时采纳办法阻止，并陈述中国证监会相关派出组织及中国证券出资基金业协会；（5）自行供给或许托付经中国证监会、中国证券出资基金业协会确认的服务组织为财物办理方案供给征集、份额挂号、估值与核算、信息技术体系等服务，并对其行为进行必要的监督和查看；（6）以办理人的名义，代表财物办理方案对外签署与出资相关的协议及行使出资过程中发生的权属挂号等权力，整体出资者一致赞同授权办理人行使该等权力；（7）法律法规、中国证监会、中国证券出资基金业协会规矩的及财物办理合同约好的其他权力。广发资管能独立办理和运用战略配售1号资管方案产业，行使因战略配售1号资管方案出资所发生的权力，对托付人和保管人行使相应权力，为战略配售1号资管方案的实践分配主体。3、发行人已实行的程序2021年2月7日，发行人举行第五届董事会第十四次会议，审议经过了《关于公司部分高档办理人员、中心职工建立专项资管方案参加公司初次揭露发行股票并在科创板上市战略配售的方案》，并抉择将该方案提交发行人2021年第一次暂时股东大会审议。2021年2月22日，发行人举行2021年第一次暂时股东大会，抉择赞同公司部分高档办理人员及中心职工经过建立专项财物办理方案参加战略配售。发行人归纳考虑相关人员任职状况、对企业生产经营发挥的实践效果、对公司奉献等，确认专项财物办理方案参加人员名单，详细如下：战略配售1号资管方案份额持有人中，除董事长兼总经理樊绍文、副总经理李洪光以及董事兼副总经理陈爱民因超越法定退休年龄而与发行人签定《退休返聘协议》外，其他份额持有人均与发行人、发行人控股子公司签定了劳动合同，战略配售1号资管方案份额持有人均为发行人高档办理人员或中心职工，契合合格出资者要求，并许诺以自有资金认购战略配售1号资管方案，具有经过战略配售1号资管方案参加发行人战略配售的主体资历。4、与发行人和主承销商相相联系到本专项核对定见出具之日，广发资管为战略配售1号资管方案办理人，战略配售1号资管方案份额持有人均为发行人高档办理人员或中心职工；除此之外，战略配售1号资管方案的办理人、保管人和份额持有人与发行人和主承销商不存在其他相相联系。5、战略配售资历战略配售1号资管方案为发行人的高档办理人员和中心职工参加本次战略配售建立的专项财物办理方案，具有参加发行人本次发行战略配售的资历，契合《事务指引》第八条第（五）项的规矩。6、与本次发行相关许诺函依据《施行办法》、《事务指引》等法律法规规矩，广发资管作为战略配售1号资管方案办理人，就参加本次战略配售出具许诺函，详细内容如下：“（一）本公司除作为资管方案办理人外，与发行人不存在相相联系。（二）本公司办理的资管方案赞同依照终究确认的发行价格认购资管方案许诺认购数量的发行人股票。（三）发行人及其主承销商未向本公司或资管方案许诺上市后股价将上涨，或许股价如未上涨将由发行人购回股票或许给予任何方式的经济补偿。（四）发行人的主承销商未以许诺对承销费用分红、介绍参加其他发行人战略配售、返还新股配售生意佣钱等作为条件引进本公司或资管方案。（五）发行人未许诺上市后认购本公司办理的证券出资基金。（六）发行人高档办理人员与中心职工以自有资金参加资管方案，为资管方案的实践持有人，不存在受其他出资者托付或托付其他出资者参加资管方案的景象。（七）资管方案参加本次配售契合资管方案资金的出资方向要求。（八）本公司或资管方案与发行人及其主承销商或其他利益联系人不存在其他直接或直接进行利益运送的行为或其他运送不正当利益的行为。（九）资管方案获得本次配售的股票持有期限为自发行人初次揭露发行并上市之日起12个月。限售期届满后，资管方案的减持适用中国证监会和上海证券交易所关于股份减持的有关规矩。资管方案不会经过任何方式在限售期内转让所持有本次配售的股票。（十）本公司或资管方案不运用获配股份获得的股东位置影响发行人正常生产经营，不得在获配股份限售期内追求发行人控制权。（十一）资管方案开立专用证券账户寄存获配股票，并与本公司自营、资管等其他事务的证券有用阻隔、别离办理、别离记账，不与其他事务进行混合操作。上述专用证券账户只能用于在限售期届满后卖出或许依照中国证监会及上海证券交易所有关规矩向证券金融公司借出和回收获配股票，不买入股票或许其他证券。因上市公司施行配股、转增股本的在外。”三、战略配售方案和战略出资者的选取规范、配售资历核对（一）战略配售方案1、战略配售数量依据《战略配售方案》等相关材料，本次拟发行数量为4,053万股，约占发行后总股本份额的10.00%。本次发行中，初始战略配售发行数量607.95万股，约占本次发行数量的15.00%。战略出资者终究配售数量与初始配售数量的差额部分回拨至网下发行。依据《施行办法》第十六条第三款规矩，初次揭露发行股票数量缺乏1亿股的，战略出资者获得配售的股票总量不得超越本次揭露发行股票数量的20%。本次战略配售组织契合《施行办法》第十六条第三款规矩。2、参加目标本次发行的战略配售由保荐组织建立的特殊子公司跟投以及发行人高档办理人员与中心职工专项财物办理方案组成，跟投组织为英大出资，发行人高档办理人员与中心职工专项财物办理方案为战略配售1号资管方案，无其他战略出资组织。发行人和主承销商依据本次发行股票数量、股份限售组织以及实践需要，并依据相关法律法规的规矩确认的本次发行战略配售目标详见本《核对定见》之“二、战略出资者基本状况”。依据《事务指引》第六条的规矩，初次揭露发行股票数量1亿股以下的，战略出资者应不超越10名，因而本次发行向2名战略出资者进行配售契合《事务指引》第六条的规矩。3、参加规划（1）英大出资依据《事务指引》，英大出资将依照股票发行价格认购发行人本次揭露发行股票数量中必定份额的股票，详细份额依据发行人本次揭露发行股票的规划分档确认：①发行规划缺乏人民币10亿元的，跟投份额为5%，但不超越人民币4,000万元；②发行规划人民币10亿元以上、缺乏人民币20亿元的，跟投份额为4%，但不超越人民币6,000万元；③发行规划人民币20亿元以上、缺乏人民币50亿元的，跟投份额为3%，但不超越人民币1亿元；④发行规划人民币50亿元以上的，跟投份额为2%，但不超越人民币10亿元。英大出资估计其跟投份额为本次揭露发行数量的5%，即2,026,500股。因英大出资终究认购数量与终究发行规划相关，保荐组织（主承销商）在确认发行价格后对英大出资终究认购数量进行调整。详细份额和金额将在确认发行价格后确认，契合《施行办法》的规矩。（2）战略配售1号资管方案依据《战略配售方案》，战略配售1号资管方案参加战略配售数量为不超越本次揭露发行规划的10%，即4,053,000股；一起，包括新股配售生意佣钱的总出资规划不超越10,000万元。详细份额和金额将在发行价格确认后清晰，契合《施行办法》的规矩。4、配售条件参加本次发行战略配售的英大出资、战略配售1号资管方案已与发行人签署战略配售协议，不参加本次发行开始询价，并许诺依照发行人和保荐人（主承销商）确认的发行价格认购其许诺认购的股票数量。5、限售期限依据英大出资出具的许诺函，英大出资许诺获得本次配售的股票持有期限为自发行人初次揭露发行并上市之日起24个月，契合《事务指引》第十九条第一款的规矩。依据广发资管作为战略配售1号资管方案办理人出具的许诺函，战略配售1号资管方案许诺获得本次配售的股票持有期限为自发行人初次揭露发行并上市之日起12个月，契合《施行办法》第十九条的规矩。（二）选取规范和配售资历核对定见经核对，保荐组织（主承销商）以为，本次发行战略出资者的选取规范、配售资历契合《施行办法》、《事务指引》等法律法规规矩，参加本次发行战略配售的出资者具有战略配售资历。四、战略出资者是否存在《事务指引》第九条规矩的阻止景象核对依据《事务指引》第九条规矩：“发行人和主承销商向战略出资者配售股票的，不得存在以下景象：1、发行人和主承销商向战略出资者许诺上市后股价将上涨，或许股价如未上涨将由发行人购回股票或许给予任何方式的经济补偿；2、主承销商以许诺对承销费用分红、介绍参加其他发行人战略配售、返还新股配售生意佣钱等作为条件引进战略出资者；3、发行人上市后认购发行人战略出资者办理的证券出资基金；4、发行人许诺在战略出资者获配股份的限售期内，委任与该战略出资者存在相相联系的人员担任发行人的董事、监事及高档办理人员，但发行人的高档办理人员与中心职工建立专项财物办理方案参加战略配售的在外；5、除本指引第八条第三项规矩的景象外，战略出资者运用非自有资金认购发行人股票，或许存在承受其他出资者托付或托付其他出资者参加本次战略配售的景象；6、其他直接或直接进行利益运送的行为。”经核对，发行人和主承销商向战略出资者配售股票不存在《事务指引》第九条规矩的阻止性景象。五、核对定见广东华商律师事务所以为，到本专项核对定见出具日，发行人本次发行现已依法获得必要的同意和授权；本次发行战略出资者的选取规范、配售资历契合《施行办法》《事务指引》等法律法规规矩；英大出资、战略配售1号资管方案契合本次发行战略出资者的选取规范，具有本次发行战略出资者的配售资历；发行人与主承销商向英大出资、战略配售1号资管方案配售股票不存在《事务指引》第九条规矩的阻止性景象。保荐组织（主承销商）以为：发行人本次发行现已依法获得必要的同意和授权；本次发行战略出资者的选取规范、配售资历契合《施行办法》《事务指引》等法律法规规矩；英大出资、战略配售1号资管方案契合本次发行战略出资者的选取规范，具有本次发行战略出资者的配售资历；发行人与主承销商向英大出资、战略配售1号资管方案配售股票不存在《事务指引》第九条规矩的阻止性景象。英大证券股份有限公司2021年5月17日（本页无正文，为《英大证券有限责任公司关于成都欧林生物科技股份有限公司初次揭露发行股票并在科创板上市战略配售事项的专项核对定见》之盖章页）英大证券有限责任公司2021年5月 17日
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