[余额宝和理财通]炒股借用他人身份证(借用他人身份证上班会有什么后果)

我国经济网北京9月28日讯我国证监会网站昨日发布湖南监管局下发的关于对方正证券股份有限公司采纳责令添加内部合规查看的次数并提交合规查看陈述方法的决议。经查，方正证券股份有限公司吉首人民路证券营业部现任总经理徐伟业存在借用别人账户生意股票的行为，方正证券股份有限公司未能严厉标准工作人员执业行为，未能及时发现并采纳有用方法予以纠正。

湖南证监局表明，上述行为违背《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理方法》第六条第（四）款有关规则。依据《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理方法》第三十二条、《证券公司监督办理条例》第七十条等有关规则，决议对方正证券股份有限公司采纳责令添加内部合规查看的次数并提交合规查看陈述的行政监管方法。

一起，方正证券股份有限公司应在本监管方法下发之日起6个月内，每3个月对所涉证券营业部展开一次内部合规查看，并在每次查看后10个工作日内向湖南证监局报送合规查看陈述。

同日，湖南证监局还发布了关于对徐伟业采纳监管说话方法的决议。

湖南证监局表明，徐伟业作为现任方正证券吉首人民路证券营业部担任人借用别人名义生意股票的行为。上述行为违背《证券法》（2020年）第四十条、《证券法》（2005年）第四十三条的规则。

依据《证券公司董事、监事和高档办理人员任职资历监管方法》第五十一条有关规则，湖南证监局决议对徐伟业采纳监管说话的行政监管方法，徐伟业应带着有用身份证件于2021年10月22日上午10点到湖南证监局承受监管说话。

依据我国证券业协会揭露信息，徐伟业的执业组织为方正证券股份有限公司，其2008年10月14日获得一般证券事务执业资历，2013年9月14日获得证券出资咨询(出资参谋)执业资历，2021年6月23日获得一般证券事务执业资历。

相关法规：

《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理方法》第六条第（四）款：证券基金运营组织展开各项事务，应当合规运营、勤勉尽责，坚持客户利益至上准则，并恪守下列基本要求：

（四）严厉标准工作人员执业行为，催促工作人员勤勉尽责，防备其使用职务便当从事违法违规、逾越权限或许其他危害客户合法权益的行为。

《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理方法》第三十二条：证券基金运营组织违背本方法规则的，我国证监会能够采纳出具警示函、责令定时陈述、责令改正、监管说话等行政监管方法；对直接担任的董事、监事、高档办理人员和其他职责人员，能够采纳出具警示函、责令参加训练、责令改正、监管说话、认定为不适当人选等行政监管方法。

证券基金运营组织违背本方法规则导致公司呈现办理结构不健全、内部操控不完善等景象的，对证券基金运营组织及其直接担任的董事、监事、高档办理人员和其他直接职责人员，依照《中华人民共和国证券出资基金法》第二十四条、《证券公司监督办理条例》第七十条采纳行政监管方法。

《证券公司监督办理条例》第七十条：国务院证券监督办理组织对办理结构不健全、内部操控不完善、运营办理混乱、建立账外账或许进行账外运营、拒不履行监督办理决议、违法违规的证券公司，应当责令其期限改正，并能够采纳下列方法：

（一）责令添加内部合规查看的次数并提交合规查看陈述；

（二）对证券公司及其有关董事、监事、高档办理人员、境内分支组织担任人给予斥责；

（三）责令处置有关职责人员，并陈述成果；

（四）责令替换董事、监事、高档办理人员或许约束其权力；

（五）对证券公司进行暂时接收，并进行全面核对；

（六）责令暂停证券公司或许其境内分支组织的部分或许悉数事务、期限吊销境内分支组织。

证券公司被暂停事务、期限吊销境内分支组织的，应当依照有关规则安顿客户、处理未了断的事务。

对证券公司的违法违规行为，合规担任人现已依法实行阻止和陈述职责的，革除职责。

《证券法》第四十条：证券交易场所、证券公司和证券挂号结算组织的从业人员，证券监督办理组织的工作人员以及法令、行政法规规则制止参加股票交易的其别人员，在任期或许法定期限内，不得直接或许以化名、借别人名义持有、生意股票或许其他具有股权性质的证券，也不得收受别人赠送的股票或许其他具有股权性质的证券。

任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票或许其他具有股权性质的证券，有必要依法转让。

施行股权鼓励方案或许职工持股方案的证券公司的从业人员，能够依照国务院证券监督办理组织的规则持有、卖出本公司股票或许其他具有股权性质的证券。

《证券法》第四十三条：证券交易的收费有必要合理，并揭露收费项目、收费标准和办理方法。

以下为原文：

关于对方正证券股份有限公司采纳责令添加内部合规查看的次数并提交合规查看陈述方法的决议

方正证券股份有限公司：

经查，你公司吉首人民路证券营业部现任总经理徐伟业存在借用别人账户生意股票的行为，你公司未能严厉标准工作人员执业行为，未能及时发现并采纳有用方法予以纠正。上述行为违背《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理方法》第六条第（四）款有关规则。依据《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理方法》第三十二条、《证券公司监督办理条例》第七十条等有关规则，我局决议对你公司采纳责令添加内部合规查看的次数并提交合规查看陈述的行政监管方法。你公司应在本监管方法下发之日起6个月内，每3个月对所涉证券营业部展开一次内部合规查看，并在每次查看后10个工作日内向我局报送合规查看陈述。

如对本监督办理方法不服，可在收到本决议书之日起60日内向我国证券监督办理委员会提出行政复议请求，也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督办理方法不中止履行。

湖南证监局

2021年9月26日

关于对徐伟业采纳监管说话方法的决议

徐伟业：

经查，我局发现你作为现任方正证券吉首人民路证券营业部担任人，存在借用别人名义生意股票的行为。上述行为违背《证券法》（2020年）第四十条、《证券法》（2005年）第四十三条的规则。依据《证券公司董事、监事和高档办理人员任职资历监管方法》第五十一条有关规则，我局决议对你采纳监管说话的行政监管方法，你应带着有用身份证件于2021年10月22日上午10点到我局承受监管说话。