股票代码：601558 股票简称：华锐风电编号：临 2015-102债券代码：122115、122116 债券简称：11 华锐 01、11 华锐 02华锐风电科技(集团)股份有限公司关于收到我国证监会《行政处分决议书》及《商场禁入决议书》的公告本公司董事会及整体董事确保本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈述或许严重遗失，并对其内容的实在性、精确性和完好性承当单个及连带职责。华锐风电科技(集团)股份有限公司(以下简称“公司”或“华锐风电”)于 2015 年 11 月 10 日收到我国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)下发的《行政处分决议书》 [2015]66 号)及《商场禁入决议书》 [2015]9 号) 现( ( ，将有关状况公告如下。《行政处分决议书》首要内容如下：根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规则，我国证监会对华锐风电虚伪信息发表行为进行了立案查询、审理，依法向当事人奉告了作出行政处分的现实、理由、根据及当事人依法享有的权力，并应当事人的要求举办听证，听取了当事人及其代理人的陈说和申辩。本案现已查询、审理完结。经查明，华锐风电存在以下违法现实：华锐风电于2011年1月在上海证券交易所上市，首要从事风力发电设备的开发、出产和出售。韩俊良于2006年起任董事长、总裁，2012年8月卸职总裁，2013年3月卸职董事长。2012年4月11日，华锐风电发表2011年年报，供认风电机组收入1686台，营业 总 收 入 10,435,516,390.57 元 ， 营 业 总 成 本 9,918,543,020.04 元 ， 营 业 利 润529,215,613.35元，赢利总额739,440,394.00元，陈说期内风电工程项目适用的会计方针为产品出售收入。该年报签字董事为韩俊良、常运东、刘会、陆朝昌、王原、于国庆、张宁、张勇、赵鲁平。受风电职业方针的影响，2011年全职业成绩急剧下滑。为点缀上市首年成绩，在韩俊良安排下，华锐风电财政、出产、出售、客服等4个部分经过假造单据等方法提早供认收入，在2011年度提早供认风电机组收入413台，对2011年度财政陈说的影响为：虚增经营收入2,431,739,125.66元、经营本钱2,003,916,651.46元，多 预 提 运 费 31,350,686.83 元 ， 多 计 提 坏 账 118,610,423.77 元 ， 虚 增 利 润 总 额277,861,363.60元，占2011年赢利总额的37.58%。以上现实，有相关公告、财政资料、相关组织的状况阐明、涉案人员问询笔录等根据证明，足以确定。华锐风电在2011年年报中经过提早供认收入的方法虚拟经营收入、虚增赢利的行为，违反了《证券法》第六十三条关于“发行人、上市公司依法发表的信息，有必要实在、精确、完好，不得有虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失”的规则，构成《证券法》第一百九十三条第一款所述“发行人、上市公司或许其他信息披露责任人未依照规则发表信息，或许所发表的信息有虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失”的违法行为。韩俊良直接授意、策划、组织了财政作弊行为，是华锐风电2011年年报信息发表违法行为最首要的直接担任的主管人员。陶刚作为时任华锐风电副总裁、财政总监，于建军作为时任分担客服部的副总裁，刘征奇作为分担商场部的副总裁，汪晓作为分担出产部的副总裁，均为公司分担重要事务的高档管理人员，所分担的部分直接参加财政作弊，是华锐风电信息发表违法行为的直接担任的主管人员。常运东、刘会作为华锐风电时任董事、副董事长，陆朝昌、王原、于国庆作为华锐风电时任董事，张宁、张勇、赵鲁平作为华锐风电时任独立董事，在华锐风电2011年年报上签字，应当确保该年报的实在、精确、完好，是华锐风电违法行为其他直接职责人员。华锐风电在听证与申辩资猜中提出：1.《行政处分及商场禁入事前奉告书》对相关人员的职务确定与现实不符。2.证监会确定成绩虚增状况应扣除税金，计算得出虚增净赢利。3.公司测算的管帐过失数据与证监会确定的数据存在差异，大唐齐齐哈尔碾子山项目11台机组与美国2个项意图3台机组在2011年度供认收入具有合理性。其间，大唐齐齐哈尔碾子山项目11台机组2011年抵达业主指定的装置现场，因为客户本身原因导致吊装受阻，但客户以为11台机组能够视为现已完结吊装并出具了相关说 明；美国项意图 3 台机组合同约好产品交货方法为FOB(装运港船上交货)，公司按合同约好于 2011年交货给客户，客户也依照合同约好的付款方法和时刻支付了相应金钱。4.公司不存在从重处分的景象，具有从轻、减轻处分的景象，关于2011年管帐过失自查自纠、自动发表和陈说，活跃合作查询，选用有用方法弥补，成功兑付公司债券、完结重组，保证了中小出资者的利益，曾在风电职业获得光辉，现在面临着严重过渡和转折期，其稳定发展关于广阔出资者利益至关重要，恳求从轻、减轻处分。证监会 以为： 1. 华锐风电提出的相关人员职务确定问题有相应 现实根据支持，予以选用。2.华锐风电提出的税金扣除问题，触及到选用虚增赢利仍是虚增净赢利概念描绘华锐风电虚增成绩状况的问题，归于表述问题，不影响本质确定。3.关于14台机组收入供认问题，根据华锐风电2011年年报发表的产品出售收入确认和计量方法，公司关于收入供认的详细根据为一起满意以下3项条件:(1)公司已与客户签定出售合同；(2)货到现场后两边已签署设备检验手续；(3)完结吊装并获得两边认可。经复核，华锐风电大唐齐齐哈尔碾子山项目触及的11台机组实际在2012年完结吊装，公司在2013年获得业主阐明认可吊装完结，但2013年获得的业主阐明不能作为公司在2011年供认收入的根据；美国项目触及的3台机组的出售合同中对危险搬运时点的约好，与国内项意图出售合同或《合同法》关于风机危险搬运的约好并无本质差异，从收入供认的视点讲国外项目与国内项目并无本质区别，华锐风电在2011年未完结上述14台机组的吊装状况下，假造吊装单确认收入不符合其一向的管帐方针。因华锐风电虚伪信息发表行为涉嫌构成违规披露、不发表重要信息违法，司法机关延聘的司法审计管帐师事务地点对华锐风电2011年相关财政数据进行核对时，发现根据标明证监会此前确定的华锐风电华能山东利津项目中的1台机组实践在2011年完结了吊装，公司能够在2011年度供认收入，经复核证监会对此予以认可并对相关数据进行了调整。4.华锐风电甫一上市，即进行有预谋、有策划、系统性、有组织、大比例的财政作弊，情节严重，性质恶劣；华锐风电所称自查自纠、自动陈说和发表管帐过失，系韩俊良卸职后，公司编制2012年年报期间发现涉案问题后，才展开的行为；华锐风电提出的成功化解债款危机、完结重组，其稳定发展关于广阔出资者利益至关重要等申辩，属案外、过后状况。韩俊良在听证与申辩资猜中供认，其作为原华锐风电首要担任人，对涉案违法行为承当首要领导职责，对上市公司标准运作缺少深化学习，乐意吸取教训；一起以没有任何个人利益和不良动机、发现问题后当即纠正和整改等理由，恳求酌情减轻处分。证监会以为，韩俊良的涉案违法行为，情节严重，性质恶劣；其恳求减轻处罚的理由缺少根据支撑，不予选用。陶刚、于建军、刘征奇、汪晓在听证与申辩资猜中提出:1.他们在合作查办违法行为、自动消除及减轻违法行为损害结果方面，有杰出建功体现。2.关于2011年度财政管帐过失事项不知情且未直接参加,不是华锐风电年报财政作弊的直接担任的主管人员。 关于2011年年报内容已尽到审慎留意，恳求从轻、减轻处分。3.证监会以为，陶刚、于建军、刘征奇、汪晓所分担的部分直接参加华锐风电财政作弊，根据其履职状况和任职才能，应当了解在韩俊良的安排下指示所分担的部分完结、合作相关财政作业是财政作弊的流程或环节，证监会确定其为涉案违法行为直接担任的主管人员，并无不当。一起，审理也现已考虑了其合作查询、参加自查自纠等状况。常运东、刘会、陆朝昌、王原、于国庆、张宁、张勇、赵鲁平在听证与申辩资猜中提出：1.作为董事、独立董事，从未参加或知悉本案所涉违法违规行为，对2011年年报作出书面供认定见不存在任何诈骗、隐秘或误导大众的片面过失。2.在获悉有关管帐过失前，已尽自己所能地防备信息发表呈现任何虚伪、不实，实在做到了勤勉尽责。3.在获悉有关管帐过失后，及时要求公司予以发表，在公司自查自纠及监管组织查询中均予活跃和谐、合作。4.关于2011年年报内容已尽到审慎留意。5.陆朝昌在时任公司外部董事期间，未从公司收取任何薪水补贴，未持有公司任何股份，不曾因管帐过失事项获取任何利益。证监会以为，常运东、刘会、陆朝昌、王原、于国庆作为董事，张宁、张勇、赵鲁平作为独立董事，均应对公司信息发表事项施行必要的、有用的监督，对公司信息发表违法行为承当职责；不知悉、未参加财政作弊活动，或许曾对涉案财务数据提出过质疑，均非当然的免责理由。现在根据未显现这些董事在防备、阻止或许揭穿华锐风电2011年年报财政作弊与信息发表违法上尽到了必要、恰当的留意。一起，审理时现已考虑了其有别于前述直接担任的主管人员的状况。公司时任副总经理、董事会秘书方红松在听证与申辩资猜中提出，其应承当的信息发表责任及勤勉尽职要求不同于公司董事，未参加或知悉涉案违法行为，现已勤勉尽责，并活跃合作查询。证监会以为，方红松作为副总经理、董事会秘书，是《上市公司信息发表管理方法》(证监会令第40号)第五十八条规则的对公司信息发表事项承当首要责任的人员之一。一起，审理时现已考虑了能够从轻处分的有关状况。根据当事人违法行为的现实、性质、情节与社会损害程度，根据《证券法》第一百九十三条第一款的规则，证监会决议：一、责令华锐风电改正，给予正告，并处以60万元罚款；二、对韩俊良给予正告，并处以30万元罚款；三、对陶刚、于建军、刘征奇、汪晓给予正告，并别离处以30万元罚款；四、对常运东、刘会、陆朝昌、王原、于国庆、张宁、张勇、赵鲁平、方红松给予正告，并别离处以10万元罚款。《商场禁入决议书》的首要内容如下：第二百三十三条和《证券商场禁入规则》第五条的规则，证监会决议：一、对韩俊良选用终身证券商场禁入方法，自证监会宣告决议之日起，在禁入期间内，不得从事证券事务或许担任上市公司董事、监事、高档管理人员职务。二、对陶刚选用10年证券商场禁入方法，自证监会宣告决议之日起，在禁入期间内，不得从事证券事务或许担任上市公司董事、监事、高档管理人员职务。三、关于建军、刘征奇、汪晓选用5年证券商场禁入方法，自证监会宣告决定之日起，在禁入期间内，不得从事证券事务或许担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。特此公告。华锐风电科技(集团)股份有限公司董事会2015年11月10日
