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2023-11-30 22:16:35 来源：倾延资
太空板业：国金证券股份有限公司关于公司内部操控自我点评陈述的专项核对意日期：2015-04-25附件下载内部操控自我点评陈述的专项核对定见国金证券股份有限公司（简称“国金证券”、“保荐安排”）作为北京太空板业股份有限公司（简称“太空板业”、“公司”）继续督导作业的保荐安排，依据《证券发行上市保荐事务处理办法》、《深圳证券生意所创业板股票上市规矩（2014 年修订）》、《深圳证券生意所创业板上市公司标准运作指引》以及《深圳证券生意所上市公司保荐作业指引》等文件的要求，对太空板业 2014 年度《内部操控自我点评陈述》进行了核对，并宣布如下核对定见：一、公司内部操控的根本状况在公司内部操控安排架构方面，公司依照《公司法》、《证券法》、《上市公司处理准则》、《深圳证券生意所创业板上市公司标准运作指引》等有关法令、法规树立了完善的法人处理结构，公司股东大会、董事会、监事会和处理层之间权责清楚、各司其职、彼此制衡、和谐运作。在公司内部树立了与事务性质和规划相习惯的安排结构，各部分有清晰的处理功能，部分之间及内部树立了恰当的职责分工与陈述联系，以确保各项经济事务的授权、实行、记载及财物的维护与保管由不同的部分或人员彼此操控监督。在内部操操控度建造方面，公司现已依照中国证监会、深圳证券生意所相关法令法规及标准性文件，董事会对截止 2014 年 12 月 31 日公司内部操控的标准性、完好性以及施行的有用性进行了自查，经过不断完善，公司各项内部操操控度掩盖公司悉数运营环节，较为完善、有用、健全、合规。二、内部操操控度内容及施行状况1、公司法人处理结构的施行状况公司已树立较为完善的法人处理结构，并拟定《股东大会议事规矩》、《董事会议事规矩》、《监事会议事规矩》指导作业，三会相关抉择均构成记载，总司理按《总司理作业细则》掌管公司的日常运营。2、严重出资及筹资的内部操控的施行状况为严厉操控出资危险，确保对外出资活动的标准性、合法性和效益性，实在维护公司和出资者的利益，公司树立了较科学的对外出资决议方案程序。《公司规章》规矩，在股东大会授权范围内，董事会可以决议公司的出资等事项。公司的筹资由财政部依据实践状况提出筹资方案，经董事会同意。公司对外筹集的资金依据方案运用。3、财政方面内部操控的施行状况公司对钱银资金的出入和保管事务树立了较严厉的授权同意程序，处理钱银资金事务的不相容岗位已作别离，相关安排和人员存在彼此限制联系。公司已按国务院《现金处理暂行条例》和财政部《内部管帐操控标准——钱银资金（试行）》，清晰了现金的运用范围及处理现金出入事务时应恪守的规矩。公司已较合理地规划和设立了收购与付款事务的安排和岗位。清晰了存货的请购、批阅、收购、检验程序。公司应付账款和预付账款的付出由收购人员填制“付款申请单”，依照方案内开销与方案外开销的区分，依据金额及份额相应经供给部司理、主管副总司理、总司理同意。公司已树立了什物财物处理的相关准则，能对什物财物的检验入库、领用发出、保管及处置等关键环节进行操控，公司物流选用原材料“购领存”帐务系统操控，并已设置了职责分工、什物定时盘点、产业记载、账实核对等办法。公司已树立了较科学的固定财物处理程序及工程项目决议方案程序，以确保设备的装置和出产的有用进行。公司树立了质量方针查核准则，加强质量方针的丈量、剖析和改善，推广全面的质量处理系统。公司已按《公司法》、《管帐法》和企业管帐准则等法令法规及其补充规矩的要求拟定了公司的管帐核算准则和财政处理准则，清晰制订了管帐凭证、管帐账簿和管帐陈述的处理程序，并按有关管帐法令法规的新规矩及时修订。4、征集资金处理办法的施行状况为标准公司征集资金的处理和运用，确保出资者的利益，公司依据《公司法》、《证券法》、《深圳证券生意创业板股票上市规矩》、《创业板上市公司标准运作指引》等有关法令、法规和标准性文件的规矩，拟定了《征集资金处理及运用准则》，对征集资金专户存储、运用、批阅程序、投向改变、监督等各方面都做了严厉规定，并别离在交通银行股份有限公司北京酒仙桥支行、江苏银行股份有限公司北京分行开设征集资金专户，签署了《征集资金三方监管协议》和《征集资金四方监管协议》。公司在运用征集资金时，严厉依照《征集资金处理及运用准则》规矩进行专户存储、专款专用处理。陈述期末已由北京兴华管帐师事务所有限职责公司出具了《关于北京太空板业股份有限公司 2014 年度征集资金寄存与运用状况鉴证报告》。5、信息宣布的内部操控的施行状况公司严厉依照信息宣布相关准则实行，未产生违背公司《信息宣布事务处理准则》的景象，公司年度财政陈述没有被出具非标准无保留定见的状况。公司加强了对公司相关股东、公司董事、监事、高档处理人员等或许的严重事件知情人的训练，及时提示前述人员生意公司股票的窗口期，从源头上防备内情生意、股价操作行为，并及时宣布前述人员生意公司股票的相关信息，确保信息宣布实在、及时、精确、完好和公正。公司拟树立信息宣布的职责追查机制，确保信息宣布实在、精确、完好、及时、公正。进一步强化灵敏信息排查、归集、保密及宣布准则，实在维护中小出资者利益。6、对控股子公司的处理操控的施行状况公司拟定了较为标准的处理准则和作业流程，加强对控股子公司的处理。公司向子公司派遣董事、监事及高档处理人员，一起，公司司理层清晰了对子公司的处理职责，对子公司运营方针与费用处理施行年头预算、年中监控，年底查核的方式进行。公司拟定各子公司的年度运营方针和查核办法。经过对子公司施行绩效考核，有用的进行处理与监控，激发子公司职工积极性，确保子公司运营方针的顺利完成。7、相关生意的内部操控的施行状况公司依据《相关生意处理办法》，依照有关法令、法规、部分规章以及《深圳证券生意所创业板股票上市规矩（2012 年修订）》（以下简称“股票上市规矩”）等有关规矩，清晰区分了公司股东大会、董事会对相关生意事项的批阅权限，对公司相关生意的决议方案程序、信息宣布准则等作了清晰规矩。2014 年 10 月 22 日，太空板业举行的第五届董事会第二十次会议以及第五届监事会第十七次会议审议经过了《关于控股股东樊志先生为上市公司供给告贷触及相关生意事项》。同日，上市公司举行的经过了上述相关生意事项。2014 年11 月 7 日，公司 2014 年第一次暂时股东大会审议经过了《关于控股股东樊志先生为上市公司供给告贷触及相关生意事项》，独立董事及保荐安排别离对上述关联生意事项宣布了专项定见，实行程序合法合规。本继续督导期内，控股股东及实践操控人樊立和樊志曾为公司告贷供给连带职责担保及公司付出董事、监事及高档处理人员薪酬的相关生意事项。除上述事项外，本继续督导期内无其他相关生意事项产生。8、内部审计作业标准的施行状况依据证监会相关要求，公司董事会审计委员会下设专门的内部审计安排—审计部，担任对公司、全资及控股子公司的运营活动和内部操控进行独立的审计监督。内部审计人员均要求具有管帐等专业知识，确保公司内部审计作业的有用运行。公司内部审计安排在公司董事会的监督与指导下，担任公司财政审计及处理公司内部稽核与内控系统，定时与不定时的对公司部属功能部分及分支安排的财务、内部操控、严重项目及其他事务进行审计和例行查看，以有用监控公司全体运营危险。三、公司进一步采纳的办法公司现有内部管帐操操控度根本可以习惯公司处理的要求，可以对编制真实、公允的财政报表供给合理的确保，可以对公司各项事务活动的健康运转及国家有关法令法规和公司内部规章准则的贯彻实行供给确保。关于现在公司在内部管帐操操控度方面存在的问题，公司正在采纳下列办法加以改善进步：(一) 进一步完善法人处理结构，公司在作出严重决议方案时，严厉遵从《公司规章》及三会议事规矩、《总司理作业细则》规矩的权限和程序，并充沛发挥独立董事及专门委员会的效果，以有用操控决议方案危险。（二）跟着内操控度的不断树立和完善，对各功能部分处理人员的事务素质提出更高要求，进一步健全重要操控环节的职工束缚机制，然后确保对各项事务的操控效果得以更好表现，实行成果到达操控的预期方针。(三) 进一步健全全面预算处理准则和成本费用操控系统，构成书面方案，并及时比照实践运营成绩和方案方针，将比较成果运用于实践指导作业。(四) 加强对财政部分人员、库房及物流各部分处理人员的事务知识训练，进步成本核算的精确性和及时性；进一步加强财政部分与各功能部分之间充沛、及时、有用的交流和信息传递。（五）不断完善事务处理流程和职责制处理，加大查核与奖惩力度，进步各部分人员的职责意识，避免决议方案实行环节的失控与过错。（六）加强公司的信息化建造，在各个事务流程中引进信息化东西，经过技术手法为标准作业流程、加强进程监督创造条件，以防备危险。(七) 强化内审部分人员配备和准则建造，全面实行内部审计的查看监督职能，将内部操控处理的查看和点评作业紧密结合，构建完善的查看和点评系统。四、公司对内部操控的自我点评公司的内部操控是依据企业内部操控标准系统树立的，并在 2014 年得到了进一步完善和健全，各项内部操控均得到了充沛有用的施行。公司将依据运营管理和事务发展需要，不断完善内部操操控度和程序，进步内控处理水平，促进公司健康、可继续发展。董事会以为公司已树立了较为完善的法人处理结构，内部操控系统较为健全，契合有关法令法规规矩和证券监管部分的要求。公司内部操操控度完好、合理、有用，对操控和防备运营处理危险、维护出资者的合法权益、促进公司标准运作和健康发展起到了积极效果。五、保荐安排对公司内部操控自我点评的核对定见经过核对，国金证券以为，太空板业法人处理结构较为完善，现有的内部控制准则契合有关法规和证券监管部分的要求，在所有严重方面坚持了与企业运营处理相关的有用内部操控，太空板业的《内部操控自我点评陈述》根本反映了其内部操操控度的建造及运转状况。（以下无正文）（此页无正文，为《国金证券股份有限公司关于北京太空板业股份有限公司内部操控自我点评陈述的专项核对定见》之签署页）保荐代表人：罗洪峰韦 建国金证券股份有限公司2015 年 4 月 23 日
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