旗开得性（上海证券总部）
2024-01-03 10:47:35 来源：倾延资
每经修改：毕陆名
日前，江苏证监局发布了一则对券商职工违规炒股的行政处分。被罚的两人均曾为国融证券职工，不只在同一营业部，还共用一个账户炒股，但炒股3年两人算计亏本91.66万元。江苏证监局对两人别离处以2万元罚款。
共用账户炒股，不只亏钱还被罚5月24日，据江苏证监局发布的一则行政处分决议书显现，当事人赵某、郭某作为证券从业人员存在违法生意股票行为。
经江苏证监局查询，2011年1月至2019年1月，赵某先后在东海证券姑苏某营业部、国融证券姑苏某营业部、国融证券扬州某营业部任职。2015年5月至2019年1月，郭某先后在国融证券姑苏某营业部、广发证券姑苏某营业部任职。
能够看出，两人经历的交集是“同事”于国融证券姑苏某营业部。自2017年3月起至2018年10月，赵某、郭某一起运用荣某某证券账户进行股票生意。其间，赵某运用该账户生意国电南瑞、保税科技等23只股票，总成交金额450.24万元；郭某运用该账户生意合肥百货、海特高新等37只股票，总成交金额917.88万元。二人一起运用该账户施行的股票生意算计亏本16.68万元。
此外，自2015年11月起至2018年10月，赵某还运用6个别人证券账户生意东方财富、三丰智能等148只股票，总成交额2.60亿元，算计亏本74.98万元。两人算计生意股票总成交额近2.74亿元，累计亏本近91.66万元。江苏证监局依据2005年证券法相关规则，决议对赵某、郭某别离处以2万元罚款。
湖北证监局一日开出两张罚单据我国证券报报导，近来，湖北证监局发表2份行政处分决议书，时任中投证券一营业部副总经理、时任万和证券湖北分公司总经理均因运用别人账户进行股票生意，被湖北证监局算计罚没超越214万元。5月25日，湖北证监局在官网挂出2021年1号和2号行政处分决议书，处分目标均是证券公司职工，触及事项均为违规进行股票生意。
详细来看，1号行政处分决议书当事人刘延麟于2009年7月至2019年7月期间上任于我国中投证券有限责任公司武汉香港路证券营业部，担任副总经理。2013年9月26日至2019年1月29日期间，刘延麟运用单位工作电脑、手机，操作其弟于该营业部开设的“刘某”账户生意，算计11681笔，占托付生意的86.07%。
从成交金额及收益状况看，上述期间“刘某”账户共生意47只股票，成交金额为7070.43万元。其间刘延麟实践操控并运用“刘某”账户生意46只股票（占比97.87%），成交金额6354.58万元（占比89.88%）。“刘某”账户累计账面盈余107.94万元。依照刘延麟实践操控并运用该账户成交金额占比89.88%核算，其间归属刘延麟的账面盈余为97.01万元。
湖北证监局确定，刘延麟借用“刘某”账户生意股票的行为，构成2005年《证券法》第一百九十九条所述违法行为。依据其违规行为的现实、性质、情节与社会损害程度，湖北证监局决议没收其违法所得97.01万元，并处以等额罚款，算计罚没194.02万元。
另一名受罚目标、时任万和证券股份有限公司湖北分公司（以下简称万和证券湖北分公司）总经理帖花卫，其借用别人账户炒股不只没**，还呈现不小的亏本。
依据湖北证监局公告，帖花卫于2016年8月至2018年5月担任万和证券湖北分公司副总经理，2018年5月至2020年6月担任万和证券湖北分公司总经理。2017年7月13日至2018年10月18日期间，帖花卫先后操控运用了“余某”和“马某”证券账户，这两个账户也是应帖花卫的要求开立。
在2017年7月13日至2017年10月31日期间，“余某”账户生意生意金额为1937.4万元，亏本14.9万元；2017年11月2日至2018年10月18日，“马某”账户生意生意金额为2826.4万元，亏本26.3万元。
湖北证监局以为，帖花卫借用上述账户生意股票的行为违反了2005年《证券法》第四十三条第一款的规则。依据其违规行为的现实、性质、情节与社会损害程度，决议对其处以20万元罚款。
每日经济新闻
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