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2024-02-15 10:28:07 来源：倾延资
财头条7月14日讯（记者杨卉）违规炒股，中邮证券人力资源部总司理被罚。
从业人员炒股屡禁不止，但本次罚单特别之处在于，因为从业人员制止炒股，过往事例多为运用别人账户违规生意，此次却是在职期间运用自己账户操作。
7月13日，陕西证监局的一则行政处分再次引起业界重视，中邮证券人力资源部总司理周生虎，因自己在任职期间生意“东山精细”与“领益智造”两只股票，累计生意生意金额34815元，盈余3080.35元。陕西证监局没收周正虎违法所得3080.35元，并处以9241.05元罚款，算计罚没金额12321.4元。
有网友慨叹称，从业人员用自己的账户炒股，这也太随意，至少用下其别人账户吧？
近两个月，从业人员违规炒股的罚单已高达11张，不只触及资管负责人、人力资源总司理等，也包含分公司组织部总司理、信息技术部职工、一线投顾及财富参谋。
人力资源总司理违规炒股罚没1.2万
依据陕西证监局7月7日发布的处分决议书，2021年4月27日至今，周正虎担任中邮证券人力资源部总司理，为证券公司从业人员。
任职期间，周正虎于2021年5月12日、6月11日运用自己手机下单操作“周正虎”证券账户，别离买入“东山精细”500股、“领益智造”1000股，累计成交金额15850元。并在2021年6月23日悉数卖出，卖出成交金额18965元，扣减相关税费后共盈余3080.35元。
陕西证监局对周正虎证券从业期间违法生意股票行为进行了立案查询、审理，上述违法现实，有劳动合同、公司文件、证券账户材料、询问笔录、银行账户材料、状况阐明等依据证明，足以认定。并依法向当事人告知了作出行政处分的现实、理由、依据及当事人依法享有的权力，当事人未提出陈说、申辩定见。本案现已查询、审理完结。
陕西证监局以为，周正虎作为证券从业人员，运用自己账户违法持有、生意股票的行为，违反了《证券法》中关于制止从业人员直接持有、生意股票的规矩，构成“直接或许以化名、借别人名义持有、生意股票或许其他具有股权性质的证券”的违法行为。
依据《证券法》第四十条：证券生意场所、证券公司和证券挂号结算组织的从业人员，证券监督办理组织的工作人员以及法令、行政法规规矩制止参加股票生意的其别人员，在任期或许法定限期内，不得直接或许以化名、借别人名义持有、生意股票或许其他具有股权性质的证券，也不得收受别人赠送的股票或许其他具有股权性质的证券。任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票或许其他具有股权性质的证券，有必要依法转让。
公告显现，周正虎的证券账户于2019年3月13日，在中信建投北京北四环路证券经营部开立，账户由周正虎自己实践操控运用，账户资金来自周正虎。
据财头条记者了解，各家券商合规要求有所差异，有券商要求在入职前刊出从业人员股票账户，仅可保存财富账户，不要求刊出股票账户的券商，则在入职前要对股票账户进行报备，券商会对报备的股票账户进行定时监控，正常的生意生意券商会监控到。
周正虎的状况由何而来？存在自己故意隐秘，在入职前没有报备个人名下的证券账户的或许。
此外，依据证券业协会信息公示体系，并未查询到中邮证券周正虎的执业信息。依据《证券公司董事、监事、高档办理人员及从业人员办理规矩》第二十一条：证券公司应当经过协会从业人员办理途径报送董事、监事、高档办理人员及从业人员有关信息，包含挂号信息、执业信息、训练信息、诚信信息、内部惩戒信息、实行社会职责信息、其他执业名誉信息及协会规矩的其他相关信息。
对本次事例中，周正虎入职前有没有进行合规面谈，人员办理方面是否存在合规管控缝隙，后续是否会进行下一步处理等问题，记者联络中邮证券董事会办公室，其表明公司合规流程没有问题，考虑对当事人进行内部处分，详细后续会有相关回应的公告，截止发稿，暂未收到其他问题的回复。
合规风控缺乏，中邮证券一再被罚
16年前，中国邮政收买西安华弘证券，开端进入证券事务，成为中国邮政集团公司（原国家邮政局）旗下控股券商，而中国邮政集团为国资委100%持股。
背靠中国邮政集团大央企的中邮证券，本能够依托中国邮政及邮储银行4万多网点资源欣欣向荣，现在不只成绩平平不及预期，近年来合规运营更是一再出现问题。
中国证券业协会信息显现，中邮证券2016年营收和净利润别离为93名和87名，2017年营收和净利润别离为87名和80名，2018年营收和净利润别离为84名和49名，2019年营收和净利润别离排名82名和66名。
2020年，中邮证券完成营收7.94亿元，同比增25.63%；完成净利润2.24亿元，同比增15.46%，增幅低于职业平均水平。2021年，中邮证券完成经营收入6.63亿元，净利润1.70亿元，依据中证协发表的数据，中邮证券2021年以174.85亿的总资产在106家券商中排第74名，经营收入、净利润则别离位列职业第83名和第77名。
中邮证券成绩在100多家券商中处于中下游水平，难以获重视，但却因问题频出而被监管重视，包含APP涉嫌隐私不合规、廉洁从业内控不完善、资管条线事务人员薪酬递延准则履行不标准、合规办理准则紊乱等问题。
2022年4月，中邮证券APP（版别7.1.2.0，小米运用商铺）因未向用户明示请求的悉数隐私权限，未供给有用的更正、删去个人信息及刊出用户账号功用，或刊出用户账号设置不合理条件，未树立、发布个人信息安全投诉、告发途径，或超越许诺处理回复时限，涉嫌隐私不合规，被国家计算机病毒应急处理中心通报。
据财头条记者不完全统计，中邮证券自2019年8月份以来已收到了9份罚单。
近两个月从业人员炒股收11张罚单
近期，从业人员炒股处分事例层出不穷。海通证券前资管负责人的罚单刚曝出，中邮证券人力资源总司理的罚单又接二连三。
6月29日，海通资管上一任权益出资部副总监刘某，因违规炒股算计罚没金额高达1.09亿，改写近年个人罚金“纪录”，且刑事审判中没有判定。长达七年“迎风作案”，托付下单24623笔，累计生意金额达146.82亿，盈余5463.87万。上海证监局责令刘某依法处理不合法持有的股票，没收刘某违法所得5463.87万，并对刘某处以5463.87万罚款。
6月27日，因为暗里承受客户托付生意证券和借别人名义持有、生意股票的国盛证券客户司理柳中信，操作8个账户和爱人账户，生意股票262笔至案发仍亏本。厦门证监局采纳责令改正，给予正告的行政处分，并没收2282.99元佣钱提成收入，罚款11414.95元。并需依法处理不合法持有的股票，处以30000元罚款。
无独有偶，2022年6月8日，广发证券东莞长安证券经营部职工张某与天风证券李某，被广东证监局作出认定为不适当人选监管办法的决议，违法事由为在外兼职并与别人签定相关协议，约好代客户办理账户并进行收益分红。
2022年6月2日，华林证券宁夏分公司财富司理万波，在2021年1月14日-11月29日期间，万波承受客户托付资金60万元，终究导致账户亏本18.81万元，宁夏证监局决议对华林证券宁夏分公司和万波开出罚单，并对万波处以10万元罚款。
2022年5月27日，原广州证券上海分公司组织部总司理唐云，因运用内情信息参加上市公司鑫茂科技资产重组，证监会一连发布4份行政法律处分决议书。唐云以**方法提早买入约9.45亿元鑫茂科技股票，终究卖出倒亏超5000万元，违法情节严重，被证监会处以10年商场禁入和60万元罚款。
时隔一天，5月26日，广发证券信息技术部出资与资管运维组工作人员周某新，因运用未公开信息大举生意，趋同生意金额1.09亿元，终究被罚没算计632.6万元。
本文源自财头条记者杨卉
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中国8月CPI年率2.3%，预期2.1%，前值2.1%。中国8月PPI年率4.1%，预期4.0%，前值4.6%。
08:00【统计局解读8月CPI：主要受食品价格上涨较多影响】从环比看，CPI上涨0.7%，涨幅比上月扩大0.4个百分点，主要受食品价格上涨较多影响。食品价格上涨2.4%，涨幅比上月扩大2.3个百分点，影响CPI上涨约0.46个百分点。从同比看，CPI上涨2.3%，涨幅比上月扩大0.2个百分点。1-8月平均，CPI上涨2.0%，与1-7月平均涨幅相同，表现出稳定态势。
08:00【 统计局：从调查的40个行业大类看，8月价格上涨的有30个 】统计局：从环比看，PPI上涨0.4%，涨幅比上月扩大0.3个百分点。生产资料价格上涨0.5%，涨幅比上月扩大0.4个百分点；生活资料价格上涨0.3%，扩大0.1个百分点。从调查的40个行业大类看，价格上涨的有30个，持平的有4个，下降的有6个。 在主要行业中，涨幅扩大的有黑色金属冶炼和压延加工业，上涨2.1%，比上月扩大1.6个百分点；石油、煤炭及其他燃料加工业，上涨1.7%，扩大0.8个百分点。化学原料和化学制品制造业价格由降转升，上涨0.6%。
08:00【日本经济已重回增长轨道】日本政府公布的数据显示，第二季度经济扩张速度明显快于最初估值，因企业在劳动力严重短缺的情况下支出超预期。第二季度日本经济折合成年率增长3.0%，高于1.9%的初步估计。经济数据证实，该全球第三大经济体已重回增长轨道。（华尔街日报）
08:00工信部：1-7月我国规模以上互联网和相关服务企业完成业务收入4965亿元，同比增长25.9%。
08:00【华泰宏观：通胀短期快速上行风险因素主要在猪价】华泰宏观李超团队点评8月通胀数据称，今年二、三季度全国部分地区的异常天气（霜冻、降雨等）因素触发了粮食、鲜菜和鲜果价格的波动预期，但这些因素对整体通胀影响有限，未来重点关注的通胀风险因素仍然是猪价和油价，短期尤其需要关注生猪疫情的传播情况。中性预测下半年通胀高点可能在+2.5%附近，年底前有望从高点小幅回落。
08:00【中国信通院：8月国内市场手机出货量同比环比均下降】中国信通院公布数据显示：2018年8月，国内手机市场出货量3259.5万部，同比下降20.9%，环比下降11.8%，其中智能手机出货量为3044.8万部，同比下降 17.4%； 2018年1-8月，国内手机市场出货量2.66亿部，同比下降17.7%。
08:00土耳其第二季度经济同比增长5.2%。
08:00乘联会：中国8月份广义乘用车零售销量176万辆，同比减少7.4%。
08:00央行连续第十四个交易日不开展逆回购操作，今日无逆回购到期。
08:00【黑田东彦：日本央行需要维持宽松政策一段时间】日本央行已经做出调整，以灵活地解决副作用和长期收益率的变化。央行在7月政策会议的决定中明确承诺将利率在更长时间内维持在低水平。（日本静冈新闻）
08:00澳洲联储助理主席Bullock：广泛的家庭财务压力并非迫在眉睫，只有少数借贷者发现难以偿还本金和利息贷款。大部分家庭能够偿还债务。
08:00【 美联储罗森格伦：9月很可能加息 】美联储罗森格伦：经济表现强劲，未来或需采取“温和紧缩”的政策。美联储若调高对中性利率的预估，从而调升对利率路径的预估，并不会感到意外。
08:00美联储罗森格伦：经济表现强劲，未来或需采取“温和紧缩”的政策。美联储若调高对中性利率的预估，从而调升对利率路径的预估，并不会感到意外。
08:00美联储罗森格伦：鉴于经济表现强劲，未来或需采取“温和紧缩的”政策。
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