IT系统升级出漏洞 深圳某券商致客户交易透建行纸黄金价格支11亿
2024-03-19 11:24:43 来源：倾延资
监管部门提示，组织应加强对要害信息体系改变过程中测验、上线等全流程管控，避免引发信息安全事情乃至流动性危险
有券商体系晋级时呈现缝隙。
近期，深圳证监局向辖区组织提示信息体系更新晋级危险时称，有券商托付开发商晋级其快速买卖体系中呈现缺点，导致13名组织客户逆回购买卖资金透支，算计超越11亿元。
本年以来，有关券商体系的问题已多次被置于聚光灯下，令人形象深入的是，7月多家券商买卖PP被爆出有卡顿现象。依据证券业协会此前剖析，虽然券商对信息技术的投入力度呈稳步增加之势，但与银行、稳妥等组织比较仍然存在缺乏;此外，数字化转型人才储藏也缺乏。
晋级体系酿出危险事情
近期，证券时报记者得悉，深圳证监局在向辖区组织进行危险警示时，表明应留意信息体系更新晋级危险。
据记者了解，深圳辖区有一家证券公司在托付开发商晋级其快速买卖体系时呈现缺点，导致该体系对相关债券回购种类的张、手转化参数不能正确处理，成果呈现13名组织客户逆回购买卖资金透支，透支金额超越11亿元!
从处理办法来看，该券商动用自有资金进行垫支，洽谈客户以逆回购到期金钱归还，次日垫支资金已悉数回收。
据了解，产生晋级缺点的原因，是开发商此次晋级完成的功用超出券商需求规划，券商测验场景未掩盖悉数晋级功用，也未充分考虑有关债券回购种类在张、手转化方面的特殊性。
深圳证监局提示，辖区各组织应当加强对要害信息体系改变过程中测验、上线等全流程的管控，谨防因体系缺点导致账户透支、买卖堵塞等问题，避免引发信息安全事情乃至流动性危险。
本年以来，证券职业呈现体系问题现已不是第一次。7月因沪深两市买卖量多次创下新高，有不少股民反映多家券商PP溃散，比方买卖缓慢、卡顿、不能查询行情或持仓，更严峻的乃至呈现资金无法划转、不能买卖等问题，这对用户体会带来较大的不良影响。
一家上市券商的人士向证券时报记者表明，本年以来公司对体系继续大力投入，&;比方在线路带宽问题上进行很多扩容，一起对服务器一向更新换代。&r;
监管注重数字化开展
当时证券职业开展面对重要机遇期，在进步金融服务供应才能方面亟待加强。
依据证券业协会8月发布的《关于推动证券职业数字化转型开展的研究报告》，自2017年以来，证券职业对信息技术的投入力度呈稳步增加之势，累计投入达550.42亿元。
其间，2019年证券职业的信息技术投入高达205.01亿元，同比增加10.49%，占2018年度经营收入的比重为8.07%，较上年进步2.03%。
但和其他类型金融组织比较，证券职业的投入仍然较小。据了解，2019年银职业、稳妥业的信息技术投入分别为1730亿元、330亿元，是证券职业信息技术投入的8.44倍、1.61倍。这意味着，证券职业信息技术投入仍然处于较低水平。
从券商投入散布来看，有47%的券商信息技术投入额仅为千万水平。详细来看，2019年98家证券公司信息技术投入额在1亿元以下的有46家，其间有17家信息技术投入额在5000万元以下。
头部券商对投入则在大力加码。依据证券时报记者整理的2019年券商年报，发现华泰证券和国泰君安两家券商投入超10亿元，分别为14.25亿元、11.17亿元;广发证券、海通证券、国信证券、招商证券、中信建投证券、东方证券和申万宏源2019年的信息技术投入也都在5亿元以上。
人才储藏方面，全体来看数字化人才支撑缺乏。证券业协会计算，到2019年底，证券职业信息技术人才有13241人，占职业注册人员数量的3.75%。此外，38家上市证券公司中，现在已有21家聘任首席信息官，金融科技赋能证券职业数字化转型已摆在公司重要战略方位。比照世界一流投行，高盛集团工程师布景职工的数量现已超越9000人，占比超越25%。
值得留意的是，本年监管对券商分类评级目标进行了修订。依据修订后的《证券公司分类监管规则》，信息技术投入金额坐落职业平均数以上，且投入金额占经营收入的份额坐落职业前5名、前10名、前20名的，分别加2分、1分、0.5分。业内人士表明，该调整弱化规划目标，注重金融科技投入的中小券商将会占有优势。
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中国8月CPI年率2.3%，预期2.1%，前值2.1%。中国8月PPI年率4.1%，预期4.0%，前值4.6%。
08:00【统计局解读8月CPI：主要受食品价格上涨较多影响】从环比看，CPI上涨0.7%，涨幅比上月扩大0.4个百分点，主要受食品价格上涨较多影响。食品价格上涨2.4%，涨幅比上月扩大2.3个百分点，影响CPI上涨约0.46个百分点。从同比看，CPI上涨2.3%，涨幅比上月扩大0.2个百分点。1-8月平均，CPI上涨2.0%，与1-7月平均涨幅相同，表现出稳定态势。
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08:00美联储罗森格伦：鉴于经济表现强劲，未来或需采取“温和紧缩的”政策。
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