股票账户出借首例支付宝是什么处罚 一股民出借股票账户给他人被罚5万
2024-03-23 21:11:38 来源：倾延资
近来，上海证监会发布一则行政处分，股民李某因将自己的股票账户出借给别人炒股，被罚款5万。
处分显现，根据新证券法的有关规则，上海证监局对李某违法出借自己的证券账户的行为进行了立案查询、审理，并依法向当事人告知了作出行政处分的现实、理由、根据及当事人依法享有的权力，当事人未提出陈说、申辩定见，也未要求听证。本案现已查询、审理完结。
经查明，李某存在以下违法现实。
2009年8月至查询日（2021年1月21日），在上海开诚出资有限公司（下称“开诚出资”）董事长李某1、副总经理刘某等人的安排下，开诚出资股东李某将自己华泰证券账户出借给开诚出资运用。涉案期间内，李某账户有2791万元资金直接或直接来源于开诚出资，并由刘某在开诚出资工作场所操作“李某”账户买卖“厦工股份”等多只证券，买入金额累计2708.98万元。
到查询日，上述买入证券均已卖出，卖出资金由开诚出资持续用于出资其它证券标的。上述违法现实，有相关证券账户材料、银行账户材料、相关人员的询问笔录、状况阐明、相关账户买卖运用的IP和MAC地址等根据证明，足以认定。
上海证监局称，李某的上述行为违背了新证券法第五十八条“任何单位和个人不得违背规则，出借自己的证券账户或许借用别人的证券账户从事证券买卖”的规则，构成新证券法第一百九十五条所述违背规则出借自己的证券账户的行为。终究李某对罚款5万元。记者注意到，新证券法第一百九十五条规则：违背本法第五十八条的规则，出借自己的证券账户或许借用别人的证券账户从事证券买卖的，责令改正，给予正告，能够处五十万元以下的罚款。
根据当事人违法行为的现实、性质、情节与社会损害程度，根据新证券法第一百九十五条的规则，上海证监局责令李某改正，给予正告，并处以5万元罚款。此外，在另一份行政处分中，上海证监局也对李某账户的借入方进行了处分。
据悉，这是新证券法施行以来，首例揭露对出借自己股票账户行为进行的行政处分。一直以来，监管行政处分较多的是对账户借入方的处分，且以组织为主。数据显现，目前我国资本市场个人出资者已打破1.9亿。
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