[证券公司监督管理条例]个人投资者开立股票期权交易账户需要什么条件
2024-09-12 07:50:15 来源：倾延资
期權交易具備一定複雜性與風險，滬深交易所對股票期權投資者均設定了較高的門檻。根據《上海證券交易所股票期權試點投資者適當性管理指引》、《深圳證券交易所股票期權試點投資者適當性管理指引》、《上海證券交易所證券公司股票期權經紀業務指南》、《深圳證券交易所股票期權試點證券公司經紀業務指南》，期權醬小編爲您整理了各類投資者的准入條件：
個人投資者
01
申請開戶前20個交易日日均託管在我司的證券市值與資金賬戶可用餘額（不含通過融資融券交易融入的證券和資金），合計不低於人民幣50萬元。
02
（指定交易）在證券公司6個月以上並具備融資融券業務參與資格或者金融期貨交易經歷；或者在期貨公司開戶6個月以上並具有金融期貨交易經歷。
· 上交所：投資者指定交易在我公司或其他證券公司滿6個月；
· 深交所：投資者在任一家證券公司開戶（滬市或深市）滿6個月。
小編提醒：
該條件可以拆分理解爲下述三點，只要滿足任一點即視爲滿足該條件。
①投資者在任一家證券公司開戶（指定交易）滿6個月並在我公司或其他證券公司開立了信用賬戶；
②投資者在任一家證券公司開戶（指定交易）滿6個月並至少有一次金融期貨交易經歷；
③投資者在任一家期貨公司開戶滿6個月並至少有一次金融期貨交易經歷。
03
具備期權基礎知識，通過交易所認可的相關測試。
①投資者須在我司營業機構期權知識測試考場，登錄（上交所）、（深交所）參加交易所的期權知識測試；
②測試分爲一級、二級、三級考試（逐級參加）和綜合考試，合格成績70分；
③擬申請一級、二級或三級交易權限的投資者，須通過交易權限相對應的期權知識測試，通過綜合考試者視爲通過三級考試；
④營業機構爲通過考試的投資者查詢打印期權測試成績單，測試成績長期有效，可用於在其他期權經營機構申請開戶。
04
具備交易所認可的期權模擬交易經歷。
①我司爲投資者開立股票期權模擬賬戶，使用我司提供的模擬交易軟件進行期權模擬交易，營業機構爲完成模擬交易的投資者打印模擬交易單；
②擬申請一級、二級或三級交易權限的投資者，須完成交易權限相應的期權模擬交易，其中：
· 一級交易權限：在持有期權合約標的時進行相應數量的備兌開倉、在持有期權合約標的時進行相應數量的認沽期權買入開倉、對所持有的合約進行平倉或者行權；
· 二級交易權限：一級交易權限對應的交易，加上買入開倉；
· 三級交易權限：二級交易權限對應的交易，加上保證金賣出開倉；
③投資者模擬交易經歷須包含行權操作，若除“行權”經歷外，已滿足開戶所需的其他適當性准入條件，且投資者願意書面承諾“ 在期權模擬交易下一個行權日完成行權操作”的，我司可先爲其開戶（但投資者須在下一個行權日完成“行權”操作）。?
05
具有相應的風險承受能力。
①申請一級交易權限的投資者，風險承受能力爲穩健型及以上；
②申請二、三級交易權限的投資者，風險承受能力爲積極型及以上。
06
不存在嚴重不良誠信記錄，不存在法律、法規、規章和交易所業務規則禁止或者限制從事期權交易的情形。
07
交易所規定的其他條件。
總結：個人投資者參與期權交易須滿足
“五有一無”要求。
期權子賬戶是另外一種開通形式，一般是通過機構公司參與。
不同的國家和地區對於期權交易的監管和規定不同，投資者需要瞭解當地的法規和規定，以確保符合開戶條件。期權投資具有一定的專業性,打算參與期權交易的個人投資者,需滿足期權開戶條件，那麼個人投資者做期權開戶條件有哪些？
個人投資者做期權開戶條件有哪些？
個人投資者通過營業部櫃檯申請股票期權業務(不允許代理人辦理該項業務),必須滿足以下基本條件:1、在我公司或其他證券公司開戶滿6個月；2、具備融資融券業務資格或者金融期貨交易經歷；3、開戶前20個交易日託管在我公司日均資產不低於50萬元；4、具備交易所要求的模擬交易經歷，並且通過交易所考試，當所有提交的資料和協議等等都簽署並且由總部複覈通過之後，就可以開立期權資產以及合約賬戶，投資者最後到銀行櫃檯辦理轉賬業務，就完成開戶啦。
期權個別開戶條件達不到怎麼辦？
很多投資者大部分在資金上就被卡住了，因爲想要在券商開戶投資期權，50W是少不了的，但是大部分的個人投資者是沒有50W的，投資者們都知道，除了資金要求外，還有其它一系列的門檻的。如果普通投資者沒有50萬元的開戶資金，也達不到券商所要求的，是可以選擇一箇安全可靠並且受到監管的期權分倉平臺來進行開戶的。
來源百度：財順期權~
期權知識拓展：
在網上分倉平臺開一箇期權賬戶，因爲是零門檻的，一般只需要幾分鐘便能成功註冊一箇子賬戶，相較於證券公司開戶要簡單便捷許多。在期權交易中雖然收益非常巨大，同樣也伴隨着大量的風險。大家最好在交易之前做好一箇屬於自己的交易計劃，並且按照自己的交易計劃來進行投資。
你好，個人投資者參與股票期權交易，應當符合下列條件：
（1）申請開戶時託管在其委託的期權經營機構的證券市值與資金賬戶可用餘額（不含通過融資融券交易融入的證券和資金），合計不低於人民幣50萬元；
（2）指定交易在證券公司6個月以上並具備融資融券業務參與資格或者具備6個月以上的金融期貨交易經歷；或者在期貨公司開戶6個月以上並具有金融期貨交易經歷；
（3）具備期權基礎知識，通過上交所認可的相關測試；
（4）具有相應的上交所認可的期權模擬交易經歷；
（5）具有相應的風險承受能力；
（6）不存在嚴重不良誠信記錄，不存在法律法規、部門規章和上交所業務規則禁止或者限制從事期權交易的情形；
（7）上交所規定的其他條件。
只有符合標準的投資者纔可以申請開立衍生品合約賬戶只有符合標準的投資者纔可以申請開立衍生品合約賬戶。包括
（一）通過投資者適當性評估；
（二）具有融資融券業務資格或期貨交易經驗；
（三）申請開戶時證券賬戶資產不低於人民幣50萬元；
（四）會員應當從保護投資者合法權益的角度出發，組織投資者參與交易所的測試，測試投資者是否具備參與個股期權交易必備的知識水平。
（五）擁有個股期權模擬交易經歷（只開戶無交易記錄不算），並且模擬交易時間達到3個月以上，交易筆數10筆以上；同時參與了認購、認沽期權交易，進行了有效行權申報等。
財順財經您需要滿足以下條件，方可開通股票期權交易權限： 首先瞭解，個人投資者的條件：
1、年滿18週歲。
2、風險測評結果爲平衡型及以上。
3、您名下的任一滬A證券賬戶開立滿六個月或期貨賬戶開立滿六個月。
4、您已經開通了融資融券賬戶或參與過國債期貨、股指期貨等金融期貨交易。
（注：不限招商證券，其他券商及期貨公司的兩融賬戶或期貨交易經歷也可以）
5、申請時，您在證券前20個交易日日均託管的證券市值和可用餘額（不含通過融資融券交易融入的證券）不低於人民幣50萬元。
6、您必須具備期權模擬交易經歷。
7、您必須通過交易所的期權知識測試。
再看，普通機構投資者：
1、申請開戶時，您公司的淨資產不得低於人民幣100萬元。
2、申請開戶時，您在招商證券前20個交易日日均託管的證券市值和資金可用餘額（不含通過融資融券交易融入的證券和資金）不得低於人民幣 100萬元。
3、相關業務人員具有對應的模擬交易經歷。
4、相關業務人員通過交易所期權知識測試。
最後，請專業機構投資者：
1、您需要在中國證券投資基金業協會備案並提供備案文件，或提供證監會頒佈的經營金融業務的許可證。
2、如果您公司以基金、資管產品等形式參與股票期權業務的，需提供相關產品說明書（產品說明書中的投資範圍需包含股票期權）。
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