[股票视野]中国基金业协会是什么？基金业协会的执行机构是什么
2024-01-26 23:21:11 来源：倾延资
一：我国基金业协会是什么安排
我国证券出资基金业协会（以下简称协会）依据《我国证券出资基金业协会规章》拟定了《基金从业人员办理规矩》（以下简称《办理规矩》），并于发布之日起施行。现就施行《办理规矩》有关事项规则如下：
一、关于从业资历注册与考试科目
基金从业人员请求注册基金从业资历应当经过基金从业资历考试，依照其从事的基金事务类型对应的考试科目组合详细如下：
（一）从事公募基金办理、证券期货运营安排私募财物办理（股权在外[1]）、证券类私募基金办理、基金保管、各类证券类基金服务事务[2]的从业人员，应当经过基金从业资历考试科目一《基金法令法规、职业道德与事务标准》（以下简称科目一）和科目二《证券出资基金基础知识》（以下简称科目二）。
（二）从事各类非证券类私募基金办理事务的从业人员，应当经过基金从业资历考试科目一和科目二、或科目一和科目三《私募股权出资基金基础知识》。
考试科目组合对照表详见附件1。
二、关于资历注册协会规则的认可景象
依据国家有关方针及安排、我国证监会及协会的规则，经过基金从业资历考试科目一起具有下列条件之一的，能够认定为契合基金从业资历注册条件：
（一）公募基金办理人的董事长、高档办理人员以及其他从事事务办理作业的董事、监事，公募基金保管人的专门基金保管部分的高档办理人员具有与我国证监会签署《证券期货监管协作体谅备忘录》的国家（区域）基金或财物办理、基金出售等相关从业资历，或许执业地点国家（区域）不要求具有相关从业资历，但最近五年一向从事财物办理、证券出资剖析、基金营销等事务的。
（二）私募基金办理人的高档办理人员，已经过证券从业资历、期货从业资历、银行从业资历、特许金融剖析师（CFA）等金融相关资历考试，或许获得注册会计师资历、法令职业资历、财物评价师资历，或许担任境内上市公司董事、监事及高档办理人员等的，或许最近三年从事财物办理相关事务，且办理财物年均规划1000万元以上的。
（三）经过证券从业资历相关资历考试或许完结证券业从业人员挂号的。
（四）在内地从事基金事务的香港专业人员，持有香港证监会公布的第4（就证券供给定见）/9（供给财物办理）类金融车牌的。
（五）在内地从事基金事务的台湾同胞，已获取台湾证券投信投顾事务员、证券出资剖析人员、证券商高档事务员、信托业事务人员或高档金融办理师（AFMA）资历的。
（六）经北京市、上海市、海南省、重庆市及杭州市、广州市、深圳市行政区域内的基金办理人、基金保管人或基金服务安排聘任，且在上述区域内从事基金事务活动的境外专业人才，已具有境外基金相关从业资历的。
具有上述条件之一，由地点任职安排向协会请求注册基金从业资历时应当供给相关资历证书、证明，或许基金保管人、基金服务安排出具的最近三年的财物办理规划证明。
协会将依据职业与商场展开的需求，酌情添加或许调整契合基金从业资历注册条件的认可景象。
认可景象对照表详见附件2。
三、关于其他考试成绩认可的安排
依据我国证监会及协会的规则，认可我国证券业协会安排的《证券出资基金》《证券商场基础知识》《证券出资基金出售基础知识》及《证券发行与承销》（仅限私募股权出资、创业出资基金办理人的高档办理人员）科目的考试成绩。
经过上述相关科目考试初次向协会请求基金从业资历（含基金出售事务资历）注册应当在注册之前两年内完结不少于30学时后续职业培训或许从头经过从业资历考试。
四、施行日期
本规则自发布之日起施行。协会发布的《关于基金出售安排从业人员资历办理有关事项的告诉》《私募基金挂号存案相关问题解答（九）（十一）（十二）》《关于基金从业人员资历办理施行有关事项的告诉》（中基协字〔2017〕100号）《关于展开基金出售安排基金从业人员资历注册办理的告诉》（中基协字〔2019〕131号）《关于基金从业人员资历办理施行有关事项的告诉》（中基协字〔2019〕348号）以及《关于台湾同胞在大陆请求基金从业资历有关事项的公告》（中基协发〔2018〕3号）《关于境外基金专业人才请求基金从业资历有关事项的公告》（中基协发〔2022〕3号）有关从业资历获得方法的规则一起废止。
附件：
1.基金从业资历注册考试科目组合对照表
2.基金从业资历注册认可景象对照表
注：[1][2]在证券期货运营安排从事股权出资的私募财物办理方案出资司理，和在各类基金服务安排中仅从事私募股权基金服务事务的从业人员，需求经过科目一和科目三的考试科目组合进行从业资历注册。
二：我国基金业协会是什么单位基金业协会归于基金职业自律安排，是社会团体法人，并不是证监会部属的单位。
三：我国基金业协会是什么性质的我国证券出资基金业协会建立于2012年6月6日，是基金职业相关安排自愿结成的全国性、职业性、非营利性社会安排。
会员包含基金办理公司、基金保管银行、基金出售安排、基金评级安排及其他财物办理安排、相关服务安排。
四：我国基金业协会是什么时分建立的我国证券出资基金业协会建立于2012年6月6日，是基金职业相关安排自愿结成的全国性、职业性、非营利性社会安排。会员包含基金办理公司、基金保管银行、基金出售安排、基金评级安排及其他财物办理安排、相关服务安排。
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