创始人吴刚再度被查！九鼎投资上半年私募业务环球汽配资源收入同比减少49%

《科创板日报》继年头九鼎集团被查一事落暗地，其子公司九鼎出资再度被查。

9月29日，九鼎出资晚间公告，公司董事吴刚近来收到中国证监会《立案奉告书》。因其有关行为涉嫌违背基金有关法律法规，7月23日，证监会决议对其立案。

一起，九鼎出资公告称，本次立案所涉事项系对吴刚先生个人的查询，不触及公司私募股权出资办理事务，对公司的日常运营没有严重影响。

但追溯发现，创始人吴刚呈现了多起违规工作，使得红极一时的九鼎集团由胜转衰。

上半年私募事务收入同比削减49%

天眼查显现，九鼎集团曾是出资界最知名私募基金集团之一。现在，旗下有昆吾九鼎出资控股股份有限公司、九泰基金办理有限公司、神州证券股份有限公司、九安融资有限公司等部属金融公司。

2014年4月九鼎集团登陆新三板，挂牌前私募融资35亿元。这笔融资以每股6.1元的价格向138名股东发行股份579.79万股，发行目标138名。

挂牌后，九鼎集团进入全盛开展时期。在“基金比例换股权”、“蛇吞象”式收买中江集团等一系列收买和扩张后，九鼎集团市值一路大增，最高到达1024.50亿元，坐上新三板市值“第一把交椅”。

但九鼎集团的出资动态中止在2020年。也便是说，在创始人吴刚被查之后，整个九鼎集团的创投事务好像都堕入瓶颈。

九鼎出资半年报显现，上半年完成经营收入7721万元，同比削减45%；归母净利润4326.8万元，同比削减8.07%。其间私募股权出资办理事务完成经营收入6438.42万元，同比削减49.58%，归母净利润6280.31万元，同比削减27.94%。

对此，九鼎出资在半年报中表明，经营收入及净利润削减的首要原因系私募股权出资办理事务存量基金进入退出期导致办理费削减，一起，项目退出数量、项目出资收益率下降导致办理酬劳下降。

详细来看，上半年九鼎出资办理的股权基金新增实缴规划0.57亿元，无新增出资；彻底退出项目的本金18.71亿元，回收金额16.86亿元；在管基金收到项目回款9.50亿元。与此一起，九鼎出资称，其办理的股权基金已投企业中共有9家完成彻底退出，其间上市减持退出2家，挂牌减持/转让退出2家，回购及其他退出5家。

不过，在九鼎集团的中报中，创投日报记者却看到，九鼎系还有12个重点项目，包含消费、资料、农业、配备等。其间，最早的是出资10年，其他出资时刻大多在5-6年。而在退出方法上，都是拟上市退出。

但是，清科研究中心数据显现，2021年上半年私募股权出资IPO退出事例达944家，占比89%；并购、股权转让退出笔数位列第二、第三。对944家的IPO退出事例，九鼎出资却只有2家退出，仅占到IPO退出的0.2%。这意味着这家老牌组织在策马飞跃的创投圈，存在感简直为零。

成也吴刚，败也吴刚

面临这样的成绩，有人以为，这与创始人吴刚不无关系。

依据证监会对九鼎集团年头的查询成果，其间6亿元的罚没便是由吴刚一手“策划”的。

追溯发现，九鼎集团挂牌新三板后，在2014年的定增过程中，不只隐瞒了实践股东人数超越200人的这一现实，还在创始人吴刚的指示下，操作别人账户进行证券交易。

九鼎集团之所以躲避上述200人红线监管要求，首要由于定增计划审阅速度快，只需在股转体系走存案程序；一旦超越200人，就要通过证监会审阅，多一道审阅环节。

别的，在这轮定增中，九鼎控股出资并组织5个账户承受定增股票，这5个账户都指向钱国荣等5人。但在同日，钱国荣等5人就分别将证券账户以及增发股票托付给九鼎集团创始人吴刚办理。成果，2014年8月12日至2015年4月期间，吴刚指就使有关人员操作“钱国荣”等5个账户卖出九鼎集团3.75亿股，取得实践盈余6837.25万元。

9月27日，青岛证监局又发表，九鼎出资为子公司担保未及时发表，因而董秘易凌杰收警示函。

面临一系列的违规工作，有人以为，吴刚担责应该首战之地。在创建九鼎出资之前，曾是证监会某处处长。而且，在升任处长前，吴刚上任于组织监管部查看一处、危险办一处。可以说，关于风控和有关监管法规，吴刚应该是再了解不过了。

但问题是此次6亿的罚没，便是触及操作别人股票账户，这在业内人士看来，彻底是明知故犯。虽然年头九鼎集团是诚实承受查询成果并活跃整改，9月底这次查询，明显意味着工作并没有完毕。