[工商行政管理机关股权出质登记办法]代申请基金从业(申请基金从业资格证的流程)

来历：我国经济网

我国经济网北京9月23日讯证监会网站今天发布的我国证券监督办理委员会广东监管局商场禁入决议书（黎佩嫦）〔2021〕2号显现，2006年9月26日至2020年6月18日，黎佩嫦担任安信证券佛山乐从营业部客服专员，从事客服司理作业。黎佩嫦未经客户的托付，擅自为客户生意证券的行为，违背《证券法》第五十七条榜首款第三项的规则，构成《证券法》榜首百九十四条所述的违法景象。

广东证监局以为，黎佩嫦作为证券从业人员，未经客户的托付，擅自为客户生意证券，成交金额巨大，给客户形成巨额亏本，严峻损害客户利益，情节较为严峻。根据当事人违法行为的现实、性质、情节与社会损害程度，根据《证券法》第二百二十一条和《证券商场禁入规则》（证监会令第115号）第三条、第五条的规则，广东证监局决议：对黎佩嫦采用5年证券商场禁入办法。

同日发布的我国证券监督办理委员会广东监管局行政处分决议书（黎佩嫦）〔2021〕15号显现，黎佩嫦暗里承受客户托付生意证券；未经客户的托付，擅自为客户生意证券。

根据当事人违法行为的现实、性质、情节与社会损害程度，根据《证券法》第二百一十条、榜首百九十四条的规则，广东证监局决议：一、对黎佩嫦暗里承受客户托付生意证券的行为，责令改正，给予正告，并处以20万元罚款。二、对黎佩嫦未经客户的托付，擅自为客户生意证券的行为，给予正告，并处以80万元罚款。归纳上述两项违法现实，算计对黎佩嫦处以100万元罚款。

相关法令法规：

《证券法》第五十七条：制止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为：

（一）违背客户的托付为其生意证券；

（二）不在规则时刻内向客户供给生意的承认文件；

（三）未经客户的托付，擅自为客户生意证券，或许假借客户的名义生意证券；

（四）为牟取佣钱收入，诱使客户进行不必要的证券生意；

（五）其他违背客户实在意思表明，损害客户利益的行为。

违背前款规则给客户形成丢失的，应当依法承当补偿责任。

《证券法》榜首百九十四条：证券公司及其从业人员违背本法第五十七条的规则，有损害客户利益的行为的，给予正告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或许违法所得缺乏十万元的，处以十万元以上一百万元以下的罚款；情节严峻的，暂停或许吊销相关事务答应。

《证券法》第二百一十条：证券公司的从业人员违背本法榜首百三十六条的规则，暗里承受客户托付生意证券的，责令改正，给予正告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得的，处以五十万元以下的罚款。

《证券法》第二百二十一条：违背法令、行政法规或许国务院证券监督办理组织的有关规则，情节严峻的，国务院证券监督办理组织能够对有关责任人员采用证券商场禁入的办法。

前款所称证券商场禁入，是指在必定期限内直至终身不得从事证券事务、证券服务事务，不得担任证券发行人的董事、监事、高档办理人员，或许必定期限内不得在证券生意所、国务院同意的其他全国性证券生意场所生意证券的准则。

《证券商场禁入规则》（证监会令第115号）第三条：下列人员违背法令、行政法规或许我国证监会有关规则，情节严峻的，我国证监会能够根据情节严峻的程度，采用证券商场禁入办法：

（一）发行人、上市公司、非上市大众公司的董事、监事、高档办理人员，其他信息发表责任人或许其他信息发表责任人的董事、监事、高档办理人员；

（二）发行人、上市公司、非上市大众公司的控股股东、实践操控人，或许发行人、上市公司、非上市大众公司控股股东、实践操控人的董事、监事、高档办理人员；

（三）证券公司的董事、监事、高档办理人员及其内设事务部门负责人、分支组织负责人或许其他证券从业人员；

（四）证券公司的控股股东、实践操控人或许证券公司控股股东、实践操控人的董事、监事、高档办理人员；

（五）证券服务组织的董事、监事、高档办理人员等从事证券服务事务的人员和证券服务组织的实践操控人或许证券服务组织实践操控人的董事、监事、高档办理人员；

（六）证券出资基金办理人、证券出资基金托管人的董事、监事、高档办理人员及其内设事务部门、分支组织负责人或许其他证券出资基金从业人员；

（七）我国证监会确定的其他违背法令、行政法规或许我国证监会有关规则的有关责任人员。

《证券商场禁入规则》（证监会令第115号）第五条：违背法令、行政法规或许我国证监会有关规则，情节严峻的，能够对有关责任人员采用3至5年的证券商场禁入办法；行为恶劣、严峻打乱证券商场秩序、严峻损害出资者利益或许在严峻违法活动中起首要效果等情节较为严峻的，能够对有关责任人员采用5至10年的证券商场禁入办法；有下列景象之一的，能够对有关责任人员采用终身的证券商场禁入办法：

（一）严峻违背法令、行政法规或许我国证监会有关规则，构成犯罪的；

（二）从事保荐、承销、财物办理、融资融券等证券事务及其他证券服务事务，负有法定责任的人员，成心不实行法令、行政法规或许我国证监会规则的责任，并形成特别严峻后果的；

（三）违背法令、行政法规或许我国证监会有关规则，采用隐秘、假造重要现实等特别恶劣手段，或许涉案数额特别巨大的；

（四）违背法令、行政法规或许我国证监会有关规则，从事诈骗发行、内情生意、操作商场等违法行为，严峻打乱证券、期货商场秩序并形成严峻社会影响，或许获取违法所得等不妥利益数额特别巨大，或许致使出资者利益遭受特别严峻损害的；

（五）违背法令、行政法规或许我国证监会有关规则，情节严峻，应当采用证券商场禁入办法，且存在成心出具虚伪重要根据，隐秘、毁损重要根据等阻止、抵抗证券监督办理组织及其作业人员依法行使监督查看、查询职权行为的；

（六）因违背法令、行政法规或许我国证监会有关规则，5年内被我国证监会给予除正告之外的行政处分3次以上，或许5年内从前被采用证券商场禁入办法的；

（七）安排、策划、领导或许施行严峻违背法令、行政法规或许我国证监会有关规则的活动的；

（八）其他违背法令、行政法规或许我国证监会有关规则，情节特别严峻的。

以下为原文：

我国证券监督办理委员会广东监管局商场禁入决议书

〔2021〕2号

当事人：黎佩嫦，女，1974年10月出世，时任安信证券股份有限公司佛山乐从营业部客服专员，住址：广东省佛山市顺德区。

根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规则，我局对黎佩嫦暗里承受客户托付生意证券、未经客户的托付擅自为客户生意证券违法违规行为进行了立案查询、审理，并依法向当事人告知了采用商场禁入办法的现实、理由、根据及当事人依法享有的权力。应当事人黎佩嫦的要求，我局举行了听证会，听取了黎佩嫦的陈说和申辩。本案现已查询、审理完结。

经查明，当事人存在以下违法现实：

一、黎佩嫦证券从业状况

2006年9月26日至2020年6月18日，黎佩嫦担任安信证券佛山乐从营业部客服专员，从事客服司理作业。

二、未经客户的托付，擅自为客户生意证券

“张某兰”证券信誉账户于2017年12月11日在安信证券佛山乐从营业部开立。黎佩嫦于2017年12月11日至2020年5月31日期间，未经张某兰的托付，经过“张某兰”证券信誉账户，擅自为客户生意证券（首要为ETF基金），成交金额算计115.81亿元，算计亏本。黎佩嫦未从中收取收益分红。

上述违法现实，有相关证券账户资料及生意明细、相关银行账户资金流水、状况阐明、询问笔录等根据证明，足以确定。

黎佩嫦未经客户的托付，擅自为客户生意证券的行为，违背《证券法》第五十七条榜首款第三项的规则，构成《证券法》榜首百九十四条所述的违法景象。

当事人黎佩嫦提出以下陈说申辩定见并辅以相关根据、恳求2名证人到听证会现场作证，恳求削减证券商场禁入年限：一是关于“张某兰”证券信誉账户的亏本数额，托付人建议的亏本数额核算有误，应以营业部核算的数据为准；二是关于账户成交量巨大，首要是因为ETF基金日内T+0生意等特性；三是营业部存在办理差错，其无意获取个人利益。综上所述，本案证券商场禁入年限过长。

经复核，我局以为，当事人黎佩嫦提出的陈说申辩理由不能成立，不予采用。理由如下：榜首，亏本数额的巨细不影响黎佩嫦擅自为客户生意证券行为的定性，且托付人与黎佩嫦各自建议的亏本数额均十分巨大，足以确定其违法情节严峻。第二，我局已考虑ETF基金的生意特性，但账户成交金额仍特别巨大。第三，营业部是否存在办理差错和黎佩嫦生意证券的动机，与本案无关。本案在量罚时已归纳考虑违法行为的持续时刻、托付申报笔数、成交金额、对客户利益的损害程度等要素，并无不妥，且黎佩嫦未提出法定从轻或许减轻采用证券商场禁入办法的理由和根据。

综上，我局以为，黎佩嫦作为证券从业人员，未经客户的托付，擅自为客户生意证券，成交金额巨大，给客户形成巨额亏本，严峻损害客户利益，情节较为严峻。根据当事人违法行为的现实、性质、情节与社会损害程度，根据《证券法》第二百二十一条和《证券商场禁入规则》（证监会令第115号）第三条、第五条的规则，我局决议：

对黎佩嫦采用5年证券商场禁入办法。

自我局宣告决议之日起，当事人在禁入期间内，除不得持续在原组织从事证券事务外，也不得在其他任何组织中从事证券事务或许担任其他上市公司、非上市大众公司董事、监事、高档办理人员职务。

当事人假如对本商场禁入决议不服，可在收到本决议书之日起60日内向我国证券监督办理委员会恳求行政复议，也可在收到本决议书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决议不中止履行。

广东证监局

2021年9月16日

我国证券监督办理委员会广东监管局行政处分决议书

〔2021〕15号

根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规则，我局对黎佩嫦暗里承受客户托付生意证券、未经客户的托付擅自为客户生意证券违法违规行为进行了立案查询、审理，并依法向当事人告知了作出行政处分的现实、理由、根据及当事人依法享有的权力。应当事人黎佩嫦的要求，我局举行了听证会，听取了黎佩嫦的陈说和申辩。本案现已查询、审理完结。

二、暗里承受客户托付生意证券

“张某兰”证券一般账户于2015年8月18日在安信证券佛山乐从营业部开立。黎佩嫦于2016年1月29日至2020年5月31日期间，暗里承受张某兰托付，代为在“张某兰”证券一般账户决议计划生意基金、国债，成交金额算计198.6亿元，算计亏本。黎佩嫦未从中收取收益分红。

三、未经客户的托付，擅自为客户生意证券

上述两项违法现实，均有相关证券账户资料及生意明细、相关银行账户资金流水、状况阐明、询问笔录等根据证明，足以确定。

黎佩嫦暗里承受客户托付生意证券的行为，违背《证券法》榜首百三十六条第二款的规则，构成《证券法》第二百一十条所述的违法景象；黎佩嫦未经客户的托付，擅自为客户生意证券的行为，违背《证券法》第五十七条榜首款第三项的规则，构成《证券法》榜首百九十四条所述的违法景象。

当事人黎佩嫦提出以下陈说申辩定见并辅以相关根据、恳求2名证人到听证会现场作证，恳求减轻行政处分：一是关于“张某兰”证券一般账户的亏本归属，相关生意决议计划均由托付人作出，其仅为承受托付代为下单操作，由此导致的生意亏本不应由其承当；二是关于“张某兰”证券信誉账户的亏本数额，托付人建议的亏本数额核算有误，应以营业部核算的数据为准；三是关于账户成交量巨大，首要是因为ETF基金日内T+0生意等特性；四是营业部存在办理差错，其无意获取个人利益。综上所述，本案罚款金额过高。

经复核，我局以为，当事人黎佩嫦提出的陈说申辩理由不能成立，不予采用。理由如下：榜首，“张某兰”证券一般账户生意亏本的归属与本案无关，不影响确定黎佩嫦构成暗里承受客户托付生意证券的行为。第二，亏本数额的巨细不影响黎佩嫦擅自为客户生意证券行为的定性，且托付人与黎佩嫦各自建议的亏本数额均十分巨大，足以确定其违法情节严峻。第三，我局已考虑ETF基金的生意特性，但账户成交金额仍特别巨大。第四，营业部是否存在办理差错和黎佩嫦生意证券的动机，与本案无关。本案在量罚时已归纳考虑前述两项违法行为的持续时刻、托付申报笔数、成交金额、对客户利益的损害程度等要素，并无不妥，且黎佩嫦未提出法定从轻或许减轻处分的理由和根据。

综上，根据当事人违法行为的现实、性质、情节与社会损害程度，根据《证券法》第二百一十条、榜首百九十四条的规则，我局决议：

一、对黎佩嫦暗里承受客户托付生意证券的行为，责令改正，给予正告，并处以20万元罚款。

二、对黎佩嫦未经客户的托付，擅自为客户生意证券的行为，给予正告，并处以80万元罚款。

归纳上述两项违法现实，算计对黎佩嫦处以100万元罚款。

当事人应自收到本处分决议书之日起15日内，将罚款汇交我国证券监督办理委员会，开户银行：中信银行北京分行营业部，账号7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人称号的付款凭据复印件送我局存案。当事人假如对本处分决议不服，可在收到本处分决议书之日起60日内向我国证券监督办理委员会恳求行政复议，也可在收到本处分决议书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决议不中止履行。

广东证监局

2021年9月16日