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证监会:券商开展做市交易业务应建立健全报价决策与美原油暴跌授权等制度

2023-07-12 05:29:53 来源:盛楚鉫鉅网

据介绍,此次修订弥补了证券公司的部分事务规矩,其间《定见稿》新设“做市买卖事务”一节,规矩做市买卖事务的根本标准和内控要求,清晰买卖场所的职责——证券公司展开做市买卖事务,应当建立健全报价决议方案与授权、反常买卖监控机制和突发事件处理预案准则,依照规矩实行信息报送职责,有用操控事务危险,保证做市买卖事务标准展开。

《定见稿》还表明,证券公司不得利用做市买卖事务从事内情买卖、商场操作等违法违规行为。证券公司展开做市买卖事务,应当恪守证券期货买卖所和国务院同意的其他全国性证券买卖场所依法拟定的事务规矩,并承受其监控。

此外,《定见稿》清晰,证券公司在买卖场所外展开衍生品买卖等事务的,应当契合法令法规规矩,要求证券公司实行信息报送职责,一起加强数据计算和监控监测;针对衍生品买卖事务,加强客户实名制及恰当性办理、履约保证机制、危险限额办理等要点环节的管控。

在合规风控方面,《定见稿》要求证券公司按规矩拟定康复与处置方案,加强境内外子公司及分支机构管控,压实证券公司利益冲突防控、相关买卖办理及反常买卖监控职责,并弥补反洗钱要求,强化廉洁从业要求和证券公司廉洁从业办理职责,清晰人员办理要求。

另据证监会介绍,现行《法令》于2008年4月公布实施,对证券公司的建立与改变、组织机构、事务与风控、客户财物维护、监督办理等作出了全面体系的规矩,是资本商场重要的基础性准则,为证券职业的标准安稳运转供给了有力的法令保证。《法令》公布至今已近15年,期间于2014年进行过小幅修订。近年来,证监会聚集服务实体经济、服务高质量开展,继续强化证券公司监管,催促归位尽责,促进功用发挥,防备化解严重危险,积累了一些有利的监管经历,一起也面对一些新情况新问题,有必要在准则层面固化经历、补足监管要求。总的来看,因《法令》拟定时刻较早,部分规矩已相对滞后。修订作业坚持统筹法规的安稳性和适应性、执行穿透监管、统筹好实际需求与久远开展等准则,安身职业久远开展,为监管转型和职业立异预留空间。

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