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证券代码：688228证券简称：开普云公告编号：2021-009

本公司董事会及整体董事确保公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的真实性、精确性和完整性依法承当法令职责。

重要内容提示：

本次上市流转的战略配售股份数量为923,495股，限售期为12个月。本公司承认，上市流转数量为该限售期的悉数战略配售股份数量。

除战略配售股份外，本次上市流转的限售股数量为12,789,280股

本次上市流转日期为2021年3月29日

一、本次上市流转的限售股类型

经中国证券监督办理委员会《关于赞同开普云信息科技股份有限公司初次揭露发行股票注册的批复》（证监答应〔2020〕94号）赞同注册，开普云信息科技股份有限公司（以下简称“开普云”或“公司”）向社会揭露发行人民币普通股16,783,360股，并于2020年3月27日在上海证券买卖所科创板挂牌上市。公司初次揭露发行股票完成后，总股本为67,133,440股，其间有限售条件流转股为52,620,426股，无限售条件流转股为14,513,014股。

本次上市流转的限售股为公司初次揭露发行部分限售股，其间：战略配售限售股股东1名，对应限售股数量923,495股；其他限售股股东11名，对应限售股数量12,789,280股。本次上市流转的限售股股东算计12名，对应限售股数量算计13,712,775股，占公司股本总数的20.4261%，限售期为公司股票上市之日起十二个月，详细详见公司2020年3月26日在上海证券买卖所网站上发表的《开普云初次揭露发行股票科创板上市公告书》。本次免除限售并请求上市流转股份数量13,712,775股，现确认时行将届满，将于2021年3月29日起上市流转（因2021年3月27日、3月28日为非买卖日，上市流转日顺延至2021年3月29日）。

二、本次上市流转的限售股构成后至今公司股本数量改变状况

本次上市流转的限售股归于初次揭露发行限售股，本次限售股构成后至本公告发布之日，公司未产生因利润分配、公积金转增等导致股本数量产生改变的状况。

三、本次上市流转的限售股的有关许诺

本次请求上市流转的限售股为初次揭露发行限售股，依据公司《初次揭露发行股票并在科创板上市招股说明书》，本次请求上市流转的限售股股东的相关许诺如下：

（一）公司股东、董事、中心技术人员刘轩山许诺

1、担任公司董事的股东自愿确认股份的许诺如下：

“1.公司经过上海证券买卖所关于初次揭露发行股票并在科创板上市的审阅并经中国证监会赞同发行注册后，自公司股票上市之日起十二个月内，自己不转让或许托付别人办理自己直接或直接持有的公司初次揭露发行股票前已发行的股份。

2.上述十二个月确认时满且自己在公司担任董事期间，每年转让的公司的股份不超越自己直接或直接持有的公司股份总数的百分之二十五，任期届满离任后半年内不得转让公司股份。如自己在任期届满前离任的，在自己就任时确认的任期内和任期届满后6个月内，如上述十二个月确认时满，每年转让的公司的股份不超越自己直接或直接持有的公司股份总数的百分之二十五，但自离任之日起六个月内不转让自己直接或直接持有的公司股份。

3.自己方案经过证券买卖所会集竞价买卖减持股份的，将在初次卖出的十五个买卖日前预先发表减持方案，且在恣意接连九十日内，自己减持股份的总数不得超越公司股份总数的百分之一。采纳大宗买卖方法减持股份的，在恣意接连九十日内，自己减持股份的总数不得超越公司股份总数的百分之二。采纳协议转让方法进行减持，且减持后的算计持股份额低于百分之五后六个月内，自己采纳会集竞价买卖方法继续减持的，在恣意接连九十日内，自己减持股份的总数不得超越公司股份总数的百分之一。

4.自己所持公司股票在确认时满后两年内减持的，减持价格（如果因派发现金盈利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须依照中国证券监督办理委员会、上海证券买卖所的有关规矩作相应调整）不低于公司初次揭露发行股票时的发行价。

5.公司上市后六个月内，如公司股票接连二十个买卖日的收盘价（如果因派发现金盈利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须依照中国证券监督办理委员会、上海证券买卖所的有关规矩作相应调整）均低于公司初次揭露发行股票时的发行价，或许上市后六个月期末收盘价（如果因派发现金盈利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须依照中国证券监督办理委员会、上海证券买卖所的有关规矩作相应调整）低于公司初次揭露发行股票时的发行价，自己持有公司股票的确认时限主动延伸六个月。

6.自己作为公司中心技术人员，许诺自公司股票上市满十二个月之日起四年内，每年转让的首发前股份不得超越上市时所持公司首发前股份总数的百分之二十五。如本项减持许诺与本许诺函的其他内容相冲突，自己许诺将依照少减持的准则进行减持。

7.具有下列景象之一的，自己不减持公司股份：

（1）公司或自己因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案查询或许被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决议、刑事判决作出之后未满六个月的；

（2）自己因违背证券买卖所事务规矩，被证券买卖所揭露斥责未满三个月的；

（3）法令、行政法规、部门规章、规范性文件以及证券买卖所事务规矩规矩的其他景象；

（4）中国证监会规矩的其他景象。

8.公司上市后，存在法令、行政法规、规范性文件以及股票上市规矩规矩的严重违法景象，触及退市规范的，自相关行政处罚决议或许司法裁判作出之日起至公司股票停止上市前，自己不减持公司股份。

9.上市公司存在下列景象之一，触及退市危险警示规范的，自相关决议作出之日起至公司股票停止上市或许康复上市前，自己不减持公司股份：

（1）上市公司因诈骗发行或许因严重信息发表违法遭到中国证监会行政处罚；

（2）上市公司因涉嫌诈骗发行罪或许因涉嫌违规发表、不发表重要信息罪被依法移交公安机关；

（3）其他严重违法退市景象。

10.自己将忠诚实行上述许诺，并承当相应的法令职责，若不实行本许诺所赋予的职责和职责，自己将承当公司、公司其他股东或利益相关方因而所遭到的任何丢失，违规减持公司股票的收益将归公司一切。

11.自己不会因职务改变、离任等原因而抛弃实行上述许诺。

12.若法令、法规、规范性文件及中国证监会或上海证券买卖所对股票减持以及自己因违背上述许诺而应承当的相关职责有不同规矩，自己自愿无条件地遵照该等规矩。”

2、公司股东刘轩山减持意向的许诺如下：

“1.减持股份的条件

自己将依照开普云初次揭露发行股票并在科创板上市招股说明书以及自己出具的各项许诺载明的限售期限要求，并严厉恪守法令法规、规范性文件的相关规矩，在限售期限内不减持开普云股票。

在上述限售条件免除后，自己可作出减持股份的决议。

2.减持股份的数量及方法

自己在初次揭露发行前持有的股份限售期满后，自己每年减持的前述股份算计不超越自己上一年底算计持有开普云股份总数的百分之二十五。

自己减持所持有的开普云股份应契合相关法令、法规、规范性文件的规矩，包含但不限于二级商场竞价买卖方法、大宗买卖方法、协议转让方法等。

3.减持股份的价格及期限

自己在开普云初次揭露发行股票前所持有的开普云股份在确认时满后两年内减持的，减持价格不低于发行价（若开普云股票在此期间产生派息、送股、本钱公积转增股本等除权除息事项的，发行价应相应调整）。

4.减持股份的信息发表

自己减持所持有的开普云股份的，将依照法令法规、规范性文件以及证券买卖所的规矩及时、精确地实行信息发表职责。

若自己因未实行上述许诺而取得（超量）收入的，所得收入归开普云一切，并将在取得收入的五日内将前述收入支交给开普云指定账户。如果因自己未实行上述许诺事项给开普云或许其他出资者形成丢失的，自己将向开普云或许其他出资者依法承当补偿职责。”

（二）持有公司股份的董事曾鹭坚许诺（任期内离任，请见注1）

1、担任公司董事的其他股东曾鹭坚自愿确认股份的许诺如下：

6.具有下列景象之一的，自己不减持公司股份：

7.公司上市后，存在法令、行政法规、规范性文件以及股票上市规矩规矩的严重违法景象，触及退市规范的，自相关行政处罚决议或许司法裁判作出之日起至公司股票停止上市前，自己不减持公司股份。

8.上市公司存在下列景象之一，触及退市危险警示规范的，自相关决议作出之日起至公司股票停止上市或许康复上市前，自己不减持公司股份：

9.自己将忠诚实行上述许诺，并承当相应的法令职责，若不实行本许诺所赋予的职责和职责，自己将承当公司、公司其他股东或利益相关方因而所遭到的任何丢失，违规减持公司股票的收益将归公司一切。

10.自己不会因职务改变、离任等原因而抛弃实行上述许诺。

11.若法令、法规、规范性文件及中国证监会或上海证券买卖所对股票减持以及自己因违背上述许诺而应承当的相关职责有不同规矩，自己自愿无条件地遵照该等规矩。”

2、担任公司董事的其他股东曾鹭坚减持意向的许诺如下：

自己将依照法令、法规、规范性文件以及自己所作出的许诺进行减持，限售期满后，且在自己担任开普云董事/高档办理人员期间，自己每年转让的开普云的股份不超越自己上一年底算计持有开普云股份总数的百分之二十五；前述减持数量均不得影响法令法规及规范性文件对开普云董事的减持要求。

（三）公司其他组织股东的许诺

1、公司其他组织股东宁波龙马、姑苏六禾、西安六禾、舟山向阳、共青城高禾、姑苏惠真、深圳长润、广东紫宸、深圳宝创，就公司股份确认事宜许诺如下：

“1.公司经过上海证券买卖所关于初次揭露发行股票并在科创板上市的审阅并经中国证监会赞同发行注册后，自公司股票上市之日起十二个月内，本企业不转让或许托付别人办理本企业直接或直接持有的公司初次揭露发行股票前已发行的股份。

2.本企业将忠诚实行上述许诺，并承当相应的法令职责，若不实行本许诺所赋予的职责和职责，本企业将承当公司、公司其他股东或利益相关方因而所遭到的任何丢失，违规减持公司股票的收益将归公司一切。

3.若法令、法规、规范性文件及中国证监会或上海证券买卖所对股票减持以及本企业因违背上述许诺而应承当的相关职责有不同规矩，本企业自愿无条件地遵照该等规矩。”

2、公司其他组织股东广东紫宸、深圳宝创减持意向的许诺如下：

“1.减持股份的条件

本企业将依照开普云初次揭露发行股票并在科创板上市招股说明书以及本企业出具的各项许诺载明的限售期限要求，并严厉恪守法令法规、规范性文件的相关规矩，在限售期限内不减持开普云股票。

在上述限售条件免除后，本企业可作出减持股份的决议。

2.减持股份的方法

本企业减持所持有的开普云股份应契合相关法令、法规、规范性文件以及证券买卖所的规矩，包含但不限于二级商场竞价买卖方法、大宗买卖方法、协议转让方法等。

3.减持股份的数量

确认时满后两年内，每年减持股票数量累计不超越本企业持有开普云的悉数股份。

本企业在恣意接连九十个天然日内经过证券买卖所会集竞价买卖减持股份的总数，不超越开普云股份总数的1%；经过大宗买卖方法减持的，在恣意接连九十个天然日内，减持股份的总数，不超越开普云股份总数的2%；经过协议转让方法的，单个受让方的受让份额不得低于开普云股份总数的5%。

上述减持股份份额，本企业及本企业共同行动听所持有的开普云股份兼并核算。

4.减持股份的价格及期限

本企业在开普云初次揭露发行股票前所持有的开普云股份在确认时满后两年内减持的，减持价格不低于上一年度开普云经审计的每股净财物值，若开普云股票在此期间产生派息、送股、本钱公积转增股本等除权除息事项的，减持价格应相应调整。

5.减持股份的信息发表

本企业减持所持有的开普云股份的，应活跃合作开普云的信息发表作业，至少提早三个买卖日予以公告，法令法规、规范性文件以及证券买卖所的规矩对本企业减持的信息发表还有规矩的，依照该等规矩实行。

若本企业因未实行上述许诺而取得（超量）收入的，所得收入归开普云一切，并将在取得收入的五日内将前述收入支交给开普云指定账户。如果因本企业未实行上述许诺事项给开普云或许其他出资者形成丢失的，本企业将向开普云或许其他出资者依法承当补偿职责。”

（四）公司其他天然人股东自愿确认股份的许诺

公司其他天然人股东吴益，就公司股份确认事宜许诺如下：

2.自己将忠诚实行上述许诺，并承当相应的法令职责，若不实行本许诺所赋予的职责和职责，自己将承当公司、公司其他股东或利益相关方因而所遭到的任何丢失，违规减持公司股票的收益将归公司一切。

3.若法令、法规、规范性文件及中国证监会或上海证券买卖所对股票减持以及自己因违背上述许诺而应承当的相关职责有不同规矩，自己自愿无条件地遵照该等规矩。”

（五）战略配售相关许诺

战略出资者中金公司丰众20号职工参加科创板战略配售调集财物办理方案获配股票的限售期为12个月，限售期自本次揭露发行的股票在上交所上市之日起开端核算。

到本公告发布之日，本次请求上市的限售股股东均在限售期内严厉恪守了上述许诺，不存在相关许诺未实行影响本次限售股上市流转的状况。

（注1：曾鹭坚先生已于2021年2月18日辞去公司董事职务。曾鹭坚先生经过舟山向日葵向阳股权出资合伙企业（有限合伙）直接持有公司股份33,920股，占公司股份总数的0.05%。曾鹭坚先生许诺将继续恪守其在公司《开普云初次揭露发行股票并在科创板上市招股说明书》中的相关许诺，以及《上海证券买卖所科创板股票上市规矩》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规矩》等相关法令法规对董事股份转让的规矩。）

四、中介组织核对定见

经核对，保荐组织国金证券股份有限公司以为：

到本核对定见出具之日，开普云初次揭露发行部分限售股股东均已严厉实行了相应的股份确认许诺。本次限售股上市流转数量及上市流转时刻等相关事项契合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券买卖所科创板股票上市规矩》、《科创板上市公司继续监管方法（试行）》等相关法令法规的要求。保荐组织对开普云初次揭露发行部分限售股上市流转事项无异议。

五、本次上市流转的限售股状况

（一）本次上市流转的限售股总数为13,712,775股，占公司股本总数的份额为20.4261%。

（二）本次上市流转日期为2021年3月29日

（三）限售股上市流转明细清单：

（四）限售股上市流转状况表：

六、上网公告附件

《国金证券股份有限公司关于开普云信息科技股份有限公司初次揭露发行部分限售股上市流转的核对定见》

特此公告。

开普云信息科技股份有限公司

董事会

2021年3月22日