华尔街沽空机构遭国元证卷遇监管“狙击” 隐秘沽空利益链或将浮出水面
2023-07-19 18:41:18 来源：盛楚鉫鉅网
21世纪经济报导记者 陈植 上海报导
一度叱咤风云的华尔街沽空组织，正遭受史无前例的监管压力。
近来，有报导称美国司法部正对多家闻名沽空组织打开查询，了解他们是否存在违规内情买卖等行为。其间，浑水研讨创始人卡森·布洛克（Carson Block）也在查询范围内。
“美国司法部查询的要点，主要是单个对冲基金是否与沽空组织合谋，使用沽空陈述进行不妥买卖获利。尤其是在沽空组织发布沽空陈述前，这些对冲基金是否提早获取相关内容，然后早早布局，并与沽空组织共享相关的沽空利益。”一位华尔街对冲基金司理告知记者。
在他看来，跟着美国司法部的深入查询，沽空组织与单个对冲基金的沽空利益链将很快浮出水面。
“咱们也很猎奇，许多上市公司股价在沽空陈述问世后敏捷大跌30%-40%，这背面，会不会存在对冲基金提早借入很多股票，只等沽空陈述问世便趁机大举沽空获利的情况。”上述华尔街对冲基金司理指出。
另一位华尔街大型资管组织买卖主管向记者直言，若美国司法部发现沽空组织与单个对冲基金存在内情买卖，沽空组织的商场口碑和形象将遭受“毁灭性冲击”。
值得注意的是，其时华尔街沽空组织的日子也不大好过。
游戏驿站（GME.US）在2021年头演出“逼空大战”期间，具有20多年沽空前史的闻名沽空组织香橼决议不再寻求沽空时机，转而专心买涨买卖。究其原因，香橼质疑游戏驿站估值“虚高”，遭受很多散户的激烈反击。
“现在，华尔街沽空组织的影响力正在继续削弱。”上述华尔街大型资管组织买卖主管指出。越来越多的出资组织不再盲目信任沽空陈述，而是实地考察上市公司运营情况，经过强化本身投研才干做出精准出资决策。
“某种程度而言，沽空组织叱咤风云的年代，现已完毕了。”他直言。
隐秘的沽空利益链
上述华尔街对冲基金司理向记者泄漏，上一年12月初，华尔街开端传言美国司法部已着手查询单个对冲基金与沽空组织是否存在不妥买卖获利行为。
“其时，加拿大对冲基金Anson Funds、沽空组织Marcus Aurelius Value、浑水、香橼等组织据传都在查询领域内。”上述基金司理说。美国司法部的查询要点，一是在沽空陈述发布前，对冲基金是否已从沽空组织获取陈述内容，提早布局获利；二是这些对冲基金与沽空组织之间是否存在利益联系，包含对冲基金与沽空组织是怎么分配沽空利益的。
记者了解到，其时华尔街有音讯称，美国司法部检查了数十只美股的买卖记载，寻觅这些股票在遭受沽空组织狙击前，是否存在对冲基金提早布局的痕迹；以及这些对冲基金与沽空组织是否相互合作，大举沽空相关股票获利。
这些查询无疑将揭开沽空利益链的“冰山一角”。
“此前，不少华尔街出资组织从前质疑沽空组织与单个对冲基金存在着隐秘的合谋沽空不妥获利行为。”上述华尔街对冲基金司理向记者指出。详细来看，在沽空陈述发布后，相关上市公司股价往往突然大跌30%-40%，但一般需求参加沽空的对冲基金提早向做市商借入很多股票头寸，才干完成如此明显的沽空作用。因而，不扫除对冲基金提早取得沽空陈述内容，才敢任意大举借入股票沽空。
不少华尔街出资组织还质疑沽空组织使用本身影响力，夸大沽空陈述定论，合作单个对冲基金“狙击”某些股票获利。
“大都出资组织都期望经过此番查询，揭开沽空组织是否存在不妥买卖的本相。”上述华尔街大型资管组织买卖主管表明。此前，不少出资组织都曾因沽空组织狙击，遭受持仓股票股价大幅回落的情况。
沽空组织日子不好过
在遭受严监管的华尔街沽空组织，日子越来越伤心。
多位华尔街出资组织人士向记者直言，现在沽空组织的商场影响力现已不如以往。六七年前，一份沽空陈述，足以在金融商场掀起大风大浪，引发相关上市公司股价剧烈轰动；现在，沽空陈述更像是“小打小闹”，乃至不少出资组织对其直接无视。
“究其原因，一是金融商场以为不少沽空陈述存在言过其实、定论过错等问题，不肯再将其作为重要的买卖决策依据；二是近年越来越多的出资组织继续强化本身投研才干，经过实地考察做出出资决策，不再依靠沽空组织的所谓危险提示。”一位华尔街出资组织负责人指出。比方，上一年多家华尔街对冲基金派职工前往我国，实地考察很多中概股的实践事务开展情况，以此判别其出资价值。
而华尔街出资环境突变，也令香橼等闻名沽空组织被逼转型。
上一年头游戏驿站（GME.US）演出“逼空大战”期间，一度坚持游戏驿站估值虚高观念的香橼遭到广阔美国散户的激烈反击，之后香橼决议中止做空研讨并不再宣布做空陈述，转而为个人出资者供给多头买卖时机。
“现在，沽空组织的存在价值与生存空间正遭到大幅揉捏。”前述华尔街对冲基金司理坦言。20年前，香橼等沽空组织刚刚问世时，经过秉承“为资本商场揪出坏公司，引导良币驱赶劣币”的理念，赢得资本商场广泛尊重，但曩昔数年沽空组织因被质疑参加很多违规买卖获利，不光被美国散户认定为“帮忙出资组织赚取散户财富的东西”，还被部分出资组织诟病其存在很多内情买卖与商场操作行为，导致其商场口碑形象继续滑坡。
“若此次查询证明沽空组织与部分对冲基金之间存在着不妥买卖，沽空组织很可能将退出前史舞台，从华尔街金融商场隐姓埋名。”前述基金司理以为。
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