[朗知传媒]耐人寻味！中天国富证券“起诉”在职保代......
2024-09-29 16:42:29 来源：倾延资
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來源：券業行家
勞動合同糾紛，在職保代被中天國富證券起訴
繼“營業部總經理在職討薪”之後，又一起涉及起訴在職員工的勞動合同糾紛案即將開庭。本次，中天國富證券以原告身份，起訴旗下保薦代表人。
開庭公告耐人尋味
整理券商信息的行家，發現一則來自上海市浦東新區人民法院（簡稱：浦東法院）的開庭公告。
這起案號爲（2024）滬0115民初62887號的勞動合同糾紛案，原告方爲中天國富證券有限公司（簡稱：中天國富或中天國富證券），被告方宇爾斌，預定開庭日期爲今年8月13日。
有過親身體驗的行家，對勞動糾紛並不陌生。按說，通常的流程是先進行勞動仲裁，再走法院程序。如果是公司不服，訴至法院要求撤銷仲裁結果，也有不少先例。
然而，本案的特殊之處在於，這位員工目前仍在中天國富證券任職，並且是這家券商旗下44名保薦代表人之一。
從這個角度來看，雙方的“過招”，還真讓人“意外”。
在職保代滄桑過往
中證協保代列表顯示，宇爾斌早年任職於當時的中關村證券；他於2006年12月加入安信證券（現爲國投證券）。
丹化化工科技股份有限公司（簡稱：丹化科技）在2009年5月完成非公開發行時，宇爾斌就是保薦代表人一。2011年2月26日，他作爲安信證券保薦代表人，爲丹化科技出具了《2010年度募集資金存放與使用情況專項覈查報告》。
四天之後的3月1日，他從安信證券離職註銷。同年3月30日，在中航證券登記執業。2012年10月19日登記爲保代。
2013年4月24日，他再度跳槽，加入當時還是海際證券的中天國富，同年6月3日登記爲保代。
2015年1月5日，丹化科技第七屆董事會第十一次會議審議通過2015年度非公開發行股票相關事項。同年10月20日，公告收到非公開發行股票反饋意見。
海際證券在2015年10月29日簽署了對反饋意見的回覆文件，其中列示的保薦代表人爲宇爾斌、靳瑜。
2017年9月，丹化科技完成非公開發行。2018年3月8日，他作爲中天國富證券保薦代表人，簽發《關於丹化化工科技股份有限公司2015年度非公開發行股票之保薦總結報告書》。而這也是中天國富最後一次出現在丹化科技的公告中。其後，這家上市公司的合作券商相繼變成了華英證券、東方花旗證券（現爲東方投行）、華泰聯合證券。
回顧多年的投行生涯，先後在三家券商執業。時隔多年，跳槽兩次之後，有幸爲同一家上市公司簽署項目。
獨特到難以復刻的經歷，被任職券商起訴的案件，怎麼看都有些玄乎？
股東退市年報非標
相對於項目的“專一”，中天國富的股權變更和更名已有多次。
公開信息顯示，中天國富證券的前身，是成立於2004年的海際大和證券，由上海證券與大和證券合資設立。2014年，“水土不服”的大和證券撤資，更名爲海際證券。
其後，以地產起家成爲貴州首富的羅玉平，看上了這塊券商牌照，將其納入麾下。2017年，其控股股東變更爲中天金融，遷址貴陽並更名爲中天國富證券。
好景不長，2023年6月，早已“披星帶帽”的中天金融因面值退市。在此之前，中天國富證券2022年報出現了營業收入和淨利潤雙雙爲負的情況，成爲券商”特例“。
2023年，中天國富稍微緩過一口氣，營業收入由負轉正，淨虧損額明顯削減。
然而，天職國際會計師事務所（特殊普通合夥）（簡稱：天職所），卻爲這份業績向好的年報，出具了帶強調事項段無保留意見的審計報告。原因來自其股東方中天金融債券違約並捲入訴訟。中天國富證券因持有中天金融相關債券，受到波及。
投行業務表現慘烈
投行業務雖是中天國富證券最爲重要的業務，但從2021年算起，已經連續三年下滑。2021年爲6.21億元，2022年降至1.86億元，2023年爲1.31億元。
行家注意到，中天國富證券在滬深兩市已經沒有IPO存量項目。其在上交所的4單項目，集中在2019年至2020年，其中兩單註冊生效，兩單終止。
深交所的13單項目中，3單項目在2021年註冊生效；其餘項目全數折戟，包括5單撤回，2單審覈不過，1單終止註冊，1單不予註冊。
在這份名單中，因“嚴重信披錯誤”，於2021年12月收到”不予註冊“決定的浙江鑫甬生物化工股份有限公司（簡稱：鑫甬生物），是迄今爲止兩市“唯二”，深市“唯一”一單。
因未勤勉盡責，2022年，證監會和深交所相繼對中天國富及保薦代表人方蔚、趙亮下發了三份罰單。目前，這兩位曾經的保代，均已經離開了證券行業。
相比之下，本次成爲被告的這位保代，並未顯示有違規記錄。那麼，這起在職保代的勞動糾紛背後，是否還有不爲人知的隱情？
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中国8月CPI年率2.3%，预期2.1%，前值2.1%。中国8月PPI年率4.1%，预期4.0%，前值4.6%。
08:00【统计局解读8月CPI：主要受食品价格上涨较多影响】从环比看，CPI上涨0.7%，涨幅比上月扩大0.4个百分点，主要受食品价格上涨较多影响。食品价格上涨2.4%，涨幅比上月扩大2.3个百分点，影响CPI上涨约0.46个百分点。从同比看，CPI上涨2.3%，涨幅比上月扩大0.2个百分点。1-8月平均，CPI上涨2.0%，与1-7月平均涨幅相同，表现出稳定态势。
08:00【 统计局：从调查的40个行业大类看，8月价格上涨的有30个 】统计局：从环比看，PPI上涨0.4%，涨幅比上月扩大0.3个百分点。生产资料价格上涨0.5%，涨幅比上月扩大0.4个百分点；生活资料价格上涨0.3%，扩大0.1个百分点。从调查的40个行业大类看，价格上涨的有30个，持平的有4个，下降的有6个。 在主要行业中，涨幅扩大的有黑色金属冶炼和压延加工业，上涨2.1%，比上月扩大1.6个百分点；石油、煤炭及其他燃料加工业，上涨1.7%，扩大0.8个百分点。化学原料和化学制品制造业价格由降转升，上涨0.6%。
08:00【日本经济已重回增长轨道】日本政府公布的数据显示，第二季度经济扩张速度明显快于最初估值，因企业在劳动力严重短缺的情况下支出超预期。第二季度日本经济折合成年率增长3.0%，高于1.9%的初步估计。经济数据证实，该全球第三大经济体已重回增长轨道。（华尔街日报）
08:00工信部：1-7月我国规模以上互联网和相关服务企业完成业务收入4965亿元，同比增长25.9%。
08:00【华泰宏观：通胀短期快速上行风险因素主要在猪价】华泰宏观李超团队点评8月通胀数据称，今年二、三季度全国部分地区的异常天气（霜冻、降雨等）因素触发了粮食、鲜菜和鲜果价格的波动预期，但这些因素对整体通胀影响有限，未来重点关注的通胀风险因素仍然是猪价和油价，短期尤其需要关注生猪疫情的传播情况。中性预测下半年通胀高点可能在+2.5%附近，年底前有望从高点小幅回落。
08:00【中国信通院：8月国内市场手机出货量同比环比均下降】中国信通院公布数据显示：2018年8月，国内手机市场出货量3259.5万部，同比下降20.9%，环比下降11.8%，其中智能手机出货量为3044.8万部，同比下降 17.4%； 2018年1-8月，国内手机市场出货量2.66亿部，同比下降17.7%。
08:00土耳其第二季度经济同比增长5.2%。
08:00乘联会：中国8月份广义乘用车零售销量176万辆，同比减少7.4%。
08:00央行连续第十四个交易日不开展逆回购操作，今日无逆回购到期。
08:00【黑田东彦：日本央行需要维持宽松政策一段时间】日本央行已经做出调整，以灵活地解决副作用和长期收益率的变化。央行在7月政策会议的决定中明确承诺将利率在更长时间内维持在低水平。（日本静冈新闻）
08:00澳洲联储助理主席Bullock：广泛的家庭财务压力并非迫在眉睫，只有少数借贷者发现难以偿还本金和利息贷款。大部分家庭能够偿还债务。
08:00【 美联储罗森格伦：9月很可能加息 】美联储罗森格伦：经济表现强劲，未来或需采取“温和紧缩”的政策。美联储若调高对中性利率的预估，从而调升对利率路径的预估，并不会感到意外。
08:00美联储罗森格伦：经济表现强劲，未来或需采取“温和紧缩”的政策。美联储若调高对中性利率的预估，从而调升对利率路径的预估，并不会感到意外。
08:00美联储罗森格伦：鉴于经济表现强劲，未来或需采取“温和紧缩的”政策。
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