[朗知传媒]耐人寻味！中天国富证券“起诉”在职保代......

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　　來源：券業行家

　　勞動合同糾紛，在職保代被中天國富證券起訴

　　繼“營業部總經理在職討薪”之後，又一起涉及起訴在職員工的勞動合同糾紛案即將開庭。本次，中天國富證券以原告身份，起訴旗下保薦代表人。

　　開庭公告耐人尋味

　　整理券商信息的行家，發現一則來自上海市浦東新區人民法院（簡稱：浦東法院）的開庭公告。

　　這起案號爲（2024）滬0115民初62887號的勞動合同糾紛案，原告方爲中天國富證券有限公司（簡稱：中天國富或中天國富證券），被告方宇爾斌，預定開庭日期爲今年8月13日。

　　有過親身體驗的行家，對勞動糾紛並不陌生。按說，通常的流程是先進行勞動仲裁，再走法院程序。如果是公司不服，訴至法院要求撤銷仲裁結果，也有不少先例。

　　然而，本案的特殊之處在於，這位員工目前仍在中天國富證券任職，並且是這家券商旗下44名保薦代表人之一。

　　從這個角度來看，雙方的“過招”，還真讓人“意外”。

　　在職保代滄桑過往

　　中證協保代列表顯示，宇爾斌早年任職於當時的中關村證券；他於2006年12月加入安信證券（現爲國投證券）。

　　丹化化工科技股份有限公司（簡稱：丹化科技）在2009年5月完成非公開發行時，宇爾斌就是保薦代表人一。2011年2月26日，他作爲安信證券保薦代表人，爲丹化科技出具了《2010年度募集資金存放與使用情況專項覈查報告》。

　　四天之後的3月1日，他從安信證券離職註銷。同年3月30日，在中航證券登記執業。2012年10月19日登記爲保代。

　　2013年4月24日，他再度跳槽，加入當時還是海際證券的中天國富，同年6月3日登記爲保代。

　　2015年1月5日，丹化科技第七屆董事會第十一次會議審議通過2015年度非公開發行股票相關事項。同年10月20日，公告收到非公開發行股票反饋意見。

　　海際證券在2015年10月29日簽署了對反饋意見的回覆文件，其中列示的保薦代表人爲宇爾斌、靳瑜。

　　2017年9月，丹化科技完成非公開發行。2018年3月8日，他作爲中天國富證券保薦代表人，簽發《關於丹化化工科技股份有限公司2015年度非公開發行股票之保薦總結報告書》。而這也是中天國富最後一次出現在丹化科技的公告中。其後，這家上市公司的合作券商相繼變成了華英證券、東方花旗證券（現爲東方投行）、華泰聯合證券。

　　回顧多年的投行生涯，先後在三家券商執業。時隔多年，跳槽兩次之後，有幸爲同一家上市公司簽署項目。

　　獨特到難以復刻的經歷，被任職券商起訴的案件，怎麼看都有些玄乎？

　　股東退市年報非標

　　相對於項目的“專一”，中天國富的股權變更和更名已有多次。

　　公開信息顯示，中天國富證券的前身，是成立於2004年的海際大和證券，由上海證券與大和證券合資設立。2014年，“水土不服”的大和證券撤資，更名爲海際證券。

　　其後，以地產起家成爲貴州首富的羅玉平，看上了這塊券商牌照，將其納入麾下。2017年，其控股股東變更爲中天金融，遷址貴陽並更名爲中天國富證券。

　　好景不長，2023年6月，早已“披星帶帽”的中天金融因面值退市。在此之前，中天國富證券2022年報出現了營業收入和淨利潤雙雙爲負的情況，成爲券商”特例“。

　　2023年，中天國富稍微緩過一口氣，營業收入由負轉正，淨虧損額明顯削減。

　　然而，天職國際會計師事務所（特殊普通合夥）（簡稱：天職所），卻爲這份業績向好的年報，出具了帶強調事項段無保留意見的審計報告。原因來自其股東方中天金融債券違約並捲入訴訟。中天國富證券因持有中天金融相關債券，受到波及。

　　投行業務表現慘烈

　　投行業務雖是中天國富證券最爲重要的業務，但從2021年算起，已經連續三年下滑。2021年爲6.21億元，2022年降至1.86億元，2023年爲1.31億元。

　　行家注意到，中天國富證券在滬深兩市已經沒有IPO存量項目。其在上交所的4單項目，集中在2019年至2020年，其中兩單註冊生效，兩單終止。

　　深交所的13單項目中，3單項目在2021年註冊生效；其餘項目全數折戟，包括5單撤回，2單審覈不過，1單終止註冊，1單不予註冊。

　　在這份名單中，因“嚴重信披錯誤”，於2021年12月收到”不予註冊“決定的浙江鑫甬生物化工股份有限公司（簡稱：鑫甬生物），是迄今爲止兩市“唯二”，深市“唯一”一單。

　　因未勤勉盡責，2022年，證監會和深交所相繼對中天國富及保薦代表人方蔚、趙亮下發了三份罰單。目前，這兩位曾經的保代，均已經離開了證券行業。

　　相比之下，本次成爲被告的這位保代，並未顯示有違規記錄。那麼，這起在職保代的勞動糾紛背後，是否還有不爲人知的隱情？